ការអនុលោមតាមទ្រព្យសម្បត្តិគ្រីបតូនៅលើរបៀបវារៈ SEC របស់សហរដ្ឋអាមេរិកក្នុងឆ្នាំ 2023

ផ្នែកនៃការប្រឡងនៃគណៈកម្មការមូលបត្រអាមេរិក (SEC) បាននិយាយថា ខ្លួននឹងផ្តោតលើបច្ចេកវិទ្យាដែលកំពុងរីកចម្រើន និងទ្រព្យសម្បត្តិគ្រីបតូ នៅក្នុងការចេញផ្សាយឆ្នាំ 2023 របស់ខ្លួន។

នេះ ការបែងចែក នឹងពិនិត្យមើលឈ្មួញកណ្តាល និងទីប្រឹក្សាវិនិយោគដែលបានចុះឈ្មោះ (RIAs) ដែលប្រើ fintech ក្រោមប្រភេទនេះ។ នេះរួមបញ្ចូលទាំងការអនុវត្តបច្ចេកវិទ្យាថ្មីសម្រាប់ការគ្រប់គ្រងគណនីវិនិយោគិន។

SEC គូសបញ្ជាក់ស្តង់ដារនៃការថែទាំ

ការចេញផ្សាយនេះបាននិយាយថា "ការពិនិត្យលើអ្នកចុះឈ្មោះនឹងផ្តោតលើការផ្តល់ជូន ការលក់ ការណែនាំ ឬដំបូន្មានទាក់ទងនឹងការជួញដូរគ្រីបតូ ឬទ្រព្យសម្បត្តិដែលទាក់ទងនឹងគ្រីបតូ។"

ការបែងចែកភ្នាក់ងារមានគោលបំណងធានាថា RIA ឆ្លើយតប និងប្រកាន់ខ្ជាប់នូវស្តង់ដារនៃការថែទាំដែលបានគូសបញ្ជាក់របស់ខ្លួន។ ដូច្នេះ ក្រុមហ៊ុននឹងស្ថិតនៅក្រោមរ៉ាដា ខណៈពេលដែលធ្វើការណែនាំ ធ្វើការបញ្ជូនបន្ត ឬផ្តល់ដំបូន្មានផ្នែកហិរញ្ញវត្ថុ។ វាក៏នឹងត្រូវបានស្កេនផងដែរ ប្រសិនបើក្រុមហ៊ុនត្រួតពិនិត្យជាទៀងទាត់ ធ្វើបច្ចុប្បន្នភាព និងកែលម្អការអនុលោមតាម ការបង្ហាញ និងគោលការណ៍គ្រប់គ្រងហានិភ័យរបស់ខ្លួន។

បញ្ជីដាច់ដោយឡែកនៃទីប្រឹក្សាវិនិយោគដែលបានចុះបញ្ជី (RIAs) គោលនយោបាយសរសេរ និងកាតព្វកិច្ច fiduciary ត្រូវបានបង្ហាញជាសាធារណៈ។ និយតករមានគោលបំណងធានាការអនុលោមតាមច្បាប់។

ប្រធាន SEC លោក Gary Gensler បាននិយាយថា "ក្នុងការប្រតិបត្តិប្រឆាំងនឹងអាទិភាពឆ្នាំ 2023 ផ្នែកនឹងជួយធានាឱ្យមានការអនុលោមតាមច្បាប់ និងច្បាប់ស្តីពីមូលបត្រសហព័ន្ធ" ។

Securities Watchdog បញ្ជាក់ឡើងវិញនូវហានិភ័យ Crypto

Gensler បានសម្តែងការព្រួយបារម្ភជាញឹកញាប់ទាក់ទងនឹងការវិនិយោគលើទ្រព្យសម្បត្តិគ្រីបតូឯកជន។ ប្រធានជារឿយៗបានជៀសវាងការអត្ថាធិប្បាយលើគម្រោងជាក់លាក់ ប៉ុន្តែបានសំដៅទៅលើរូបិយប័ណ្ណឌីជីថលជាច្រើន។ ទ្រព្យសកម្មជាមូលបត្រ។

ថ្មីៗនេះគាត់បានអះអាងថា cryptocurrencies គឺខ្លាំងណាស់ ការប៉ាន់ស្មាននិងងាយនឹងបង្កជាហេតុ ការវិនិយោគ។ ប្រធានទីភ្នាក់ងារផងដែរ។ បានព្រមានវិនិយោគិន ដើម្បីប្រុងប្រយ័ត្ននៃ "ល្អពេកដើម្បីក្លាយជាការពិត" cryptocurrency ត្រឡប់មកវិញ។ គាត់បានចង្អុលទៅវេទិកាផ្តល់ប្រាក់កម្ចីដែលផ្តល់ផលចំណេញមកវិញចំពេលមានទីផ្សារទន់ខ្សោយ។

ផ្នែកបានកំណត់គោលដៅ "អ្នកបង្កើតហិរញ្ញវត្ថុ" ខណៈពេលដែលផ្តោតលើបញ្ហាពាក់ព័ន្ធក្នុងឆ្នាំ 2022។ ផ្នែកក៏បានវាយតម្លៃក្នុងកំឡុងឆ្នាំ ប្រសិនបើប្រតិបត្តិការ និងការគ្រប់គ្រងបច្ចុប្បន្នស្របតាមការបង្ហាញដែលបានបញ្ជាក់។ ពួកគេក៏ត្រូវតែស្របតាមកម្រិតនៃការប្រព្រឹត្តដែលរំពឹងទុកសម្រាប់សុវត្ថិភាពរបស់អ្នកវិនិយោគ។

វាក៏បានពិនិត្យផងដែរថាតើអនុសាសន៍ និងការណែនាំ រួមទាំងការណែនាំដែលធ្វើឡើងដោយក្បួនដោះស្រាយ ស្របនឹងច្បាប់ដែរឬទេ។ នៅក្នុងកំណែមុនរបស់វាផងដែរ ទីភ្នាក់ងារនេះបានខិតខំប្រឹងប្រែងដើម្បីពិចារណាពីហានិភ័យជាក់លាក់ដែលទាក់ទងនឹងបច្ចេកវិទ្យាដែលកំពុងរីកចម្រើន។

នៅក្នុងដាច់ដោយឡែកមួយ ចេញផ្សាយ នៅសប្តាហ៍នេះ SEC បាននិយាយថា IRAs ដែលដឹកនាំដោយខ្លួនឯងអាចអនុញ្ញាតឱ្យមានការវិនិយោគនៅក្នុង "ទ្រព្យសម្បត្តិគ្រីបតូ" ដូចជា "រូបិយប័ណ្ណនិម្មិត កាក់ និងថូខឹន"។ ទីភ្នាក់ងារនេះបានរំលឹកឡើងវិញនូវលទ្ធភាពដែលទ្រព្យសម្បត្តិគ្រីបតូអាចត្រូវបានលក់មូលបត្រដោយគ្មានការចុះឈ្មោះ SEC ឬការលើកលែងស្របច្បាប់ពីការចុះឈ្មោះ។