'ទ្រព្យសកម្មគ្រីបតូ' នៅលើបញ្ជីការងារត្រូវធ្វើឆ្នាំ 2023 របស់ SEC

ផ្នែកនៃការប្រឡងរបស់គណៈកម្មការមូលបត្រ និងប្តូរប្រាក់ បានដាក់ឈ្មោះថា “ទ្រព្យសកម្មគ្រីបតូ” និងបច្ចេកវិជ្ជាដែលកំពុងលេចធ្លោផ្សេងទៀតជាអាទិភាពកំពូលសម្រាប់ឆ្នាំនេះ។ 

SEC បាននិយាយថា "ផ្នែកនឹងធ្វើការពិនិត្យឈ្មួញកណ្តាល និង RIAs ដែលកំពុងប្រើប្រាស់បច្ចេកវិទ្យាហិរញ្ញវត្ថុដែលកំពុងរីកចម្រើន ឬប្រើប្រាស់ការអនុវត្តថ្មីៗ រួមទាំងដំណោះស្រាយបច្ចេកវិទ្យា និងតាមអ៊ីនធឺណិត ដើម្បីបំពេញតម្រូវការនៃការអនុលោមតាម និងទីផ្សារ និងគណនីអ្នកវិនិយោគសេវាកម្ម" ផ្នែកសាធារណៈ បញ្ជីការងារត្រូវធ្វើ។.

ការប្រឡងទាំងនោះនឹងផ្តោតលើថាតើក្រុមហ៊ុនដែលទាក់ទងនឹងទ្រព្យសកម្មឌីជីថល "បានជួប និងអនុវត្តតាមស្តង់ដារនៃការថែទាំរៀងៗខ្លួននៅពេលបង្កើតការណែនាំ ការបញ្ជូន ឬផ្តល់ដំបូន្មានវិនិយោគ" ក៏ដូចជាថាតើពួកគេបន្តពិនិត្យមើលការអនុលោមតាមរបស់ពួកគេ ការបង្ហាញ និងការអនុវត្តការគ្រប់គ្រងហានិភ័យ។ 

ផ្នែកប្រឡងក៏នឹងផ្តោតលើការធានាថាទីប្រឹក្សាវិនិយោគបានអនុវត្តតាមច្បាប់ទីផ្សារថ្មីដែលគណៈកម្មាការបានអនុវត្តកាលពីឆ្នាំមុន ដែលដាក់កម្រិតលើការប្រើប្រាស់ទីបន្ទាល់ និងអនុសាសន៍ក្នុងការជំរុញការវិនិយោគ។ SEC បានដេញតាម ករណីដែលមានទម្រង់ខ្ពស់។ ទាក់ទង​នឹង​ការ​គាំទ្រ​តារា​ល្បី​នៃ​ទ្រព្យ​សម្បត្តិ​ឌីជីថល។ 

របៀបវារៈផ្សេងទៀតដែលអាចអនុវត្តចំពោះក្រុមហ៊ុនដែលទាក់ទងនឹងទ្រព្យសម្បត្តិឌីជីថលរួមមានការពិនិត្យលើការអនុវត្តកាតព្វកិច្ចរបស់ទីប្រឹក្សាវិនិយោគ និងការពិនិត្យមើលការអនុវត្តសុវត្ថិភាពតាមអ៊ីនធឺណិតដោយឈ្មួញកណ្តាល ទីប្រឹក្សាវិនិយោគ និងអ្នកចុះឈ្មោះផ្សេងទៀត។ បំណែក fiduciary នឹងរួមបញ្ចូលថាតើពួកគេកំពុងវាយតម្លៃហានិភ័យឱ្យបានត្រឹមត្រូវ របៀបដែលពួកគេកំពុងអនុវត្តការគ្រប់គ្រងទ្រព្យសម្បត្តិ និងរបៀបដែលទីប្រឹក្សាគ្រប់គ្រងជម្លោះផលប្រយោជន៍។  

ប្រធាន SEC លោក Gary Gensler បាននិយាយនៅក្នុងសេចក្តីថ្លែងការណ៍មួយថា "នៅក្នុងពេលវេលានៃទីផ្សារដែលកំពុងរីកចម្រើន បច្ចេកវិជ្ជាវិវត្ត និងទម្រង់ហានិភ័យថ្មី ផ្នែកប្រឡងរបស់យើងនៅតែបន្តការពារវិនិយោគិន"។ "ក្នុងការប្រតិបត្តិប្រឆាំងនឹងអាទិភាពឆ្នាំ 2023 ការបែងចែកនឹងជួយធានាឱ្យមានការអនុលោមតាមច្បាប់ និងច្បាប់សហព័ន្ធ។"

រក្សាសិទ្ធិគ្រប់យ៉ាងដោយឆ្នាំ ២០២០ ។ អត្ថបទនេះត្រូវបានផ្តល់ជូនសម្រាប់គោលបំណងព័ត៌មានតែប៉ុណ្ណោះ។ វាមិនត្រូវបានផ្តល់ជូនឬមានបំណងត្រូវបានប្រើជាច្បាប់ពន្ធការវិនិយោគហិរញ្ញវត្ថុឬដំបូន្មានផ្សេងទៀតទេ។