DOJ Touts កិច្ចខិតខំប្រឹងប្រែងពង្រឹងការអនុវត្តឡើងវិញ

វិបត្តិសេដ្ឋកិច្ចនៅទូទាំងពិភពលោកក្នុងការកាត់ទោសសាជីវកម្ម ដែលកើតឡើងក្នុងអំឡុងពេលរដ្ឋបាល Trump ហាក់ដូចជាឈានដល់ទីបញ្ចប់។ ទោះបីជាការចាប់ផ្តើមយឺតយ៉ាវដោយរដ្ឋអាជ្ញារបស់រដ្ឋបាលលោក Biden ក៏ដោយ មន្ត្រីក្រសួងយុត្តិធម៌ហាក់ដូចជាត្រៀមខ្លួនសម្រាប់ការកើនឡើងនៃការអនុវត្តច្បាប់ស្តីពីការអនុវត្តអំពើពុករលួយបរទេសនៅឆ្នាំ 2023។ ការកើនឡើងណាមួយអាចមានន័យថាទទួលបានផលចំណេញផ្នែកហិរញ្ញវត្ថុសម្រាប់ដៃគូសហព្រះរាជអាជ្ញាបរទេសរបស់ DOJ ដែលបានជួយសហរដ្ឋអាមេរិកក្នុងការអនុវត្តកាន់តែខ្លាំងឡើង។ នៃច្បាប់ស៊ីសំណូក។

ការកើនឡើងណាមួយនៃការកាត់ទោស FCPA នឹងកើតឡើងបន្ទាប់ពីការយឺតយ៉ាវដំបូង និងគួរឱ្យភ្ញាក់ផ្អើល។ នៅឆ្នាំ 2021 និង 2022 DOJ របស់ Biden បានដោះស្រាយចំនួនសរុបតិចតួចនៃសកម្មភាពអនុវត្ត FCPA របស់ក្រុមហ៊ុន និងបុគ្គលចំនួន 2017 ប៉ុណ្ណោះ។ ចាប់ពីឆ្នាំ 2020 ដល់ឆ្នាំ 83 ក្នុងអំឡុងពេលរដ្ឋបាល Trump ទោះជាយ៉ាងណាក៏ដោយ DOJ បានដោះស្រាយសកម្មភាពអនុវត្ត FCPA របស់ក្រុមហ៊ុន និងបុគ្គលសរុបចំនួន 22 ដែលគិតជាមធ្យម 50 ដំណោះស្រាយក្នុងមួយឆ្នាំៗ។ ជាមធ្យមសម័យ Trump នេះបានកត់សម្គាល់ការថយចុះ XNUMX% នៅក្នុងដំណោះស្រាយបើប្រៀបធៀបទៅនឹងប្រាំបីឆ្នាំមុន។ ភាពឆបគ្នានៃលេខ Trump និង Biden គឺគួរឱ្យចាប់អារម្មណ៍ដែលថា DOJ សម័យ Trump បានពង្រឹងការរំពឹងទុកនៃ វិធីសាស្រ្តបិទដៃដែលទាក់ទង ដើម្បីកាត់ទោសក្រុមហ៊ុន។ ផ្ទុយទៅវិញ រដ្ឋបាល Biden បានសន្យា "យ៉ាងម៉ឺងម៉ាត់" ដើម្បីអនុវត្ត FCPA នៅក្នុងសេតវិមានជាលើកដំបូងដែលមិនធ្លាប់មាន។យុទ្ធសាស្រ្តរបស់សហរដ្ឋអាមេរិក ស្តីពីការប្រឆាំងអំពើពុករលួយ,” ដែលរៀបរាប់លម្អិតអំពីគំនិតផ្តួចផ្តើមរបស់រដ្ឋាភិបាលក្នុងការស៊ើបអង្កេត និងកាត់ទោសអំពើពុករលួយក្នុងស្រុក និងអន្តរជាតិ។ តើមានអ្វីពន្យល់ពីភាពមិនស្របគ្នារវាងអាទិភាពនៃការអនុវត្តច្បាប់របស់រដ្ឋបាល Trump និង Biden និងលេខរៀងនៃដំណោះស្រាយ FCPA របស់ពួកគេ?

"កុំអានលេខច្រើនពេក" បាននិយាយថា: លោក David Last ប្រធានអង្គភាព FCPA របស់ DOJ នៅឯសន្និសីទថ្មីៗនេះស្តីពីឧក្រិដ្ឋកម្មកអាវសអន្តរជាតិ ដែលរៀបចំដោយគណៈមេធាវីទីក្រុងញូវយ៉ក និងគណៈមេធាវីអន្តរជាតិ នៅថ្ងៃទី 29 ខែវិច្ឆិកា ឆ្នាំ 2022។ គាត់បានព្យាករណ៍ពីសកម្មភាពអនុវត្តច្បាប់ "ច្រើនទៀត" នៅក្នុង ឆ្នាំខាងមុខ។ Richard Donoghue អតីតមេធាវីអាមេរិកប្រចាំតំបន់ភាគខាងកើតនៃទីក្រុងញូវយ៉ក ដែលធ្លាប់ធ្វើជាអគ្គមេធាវីរងស្តីទីរបស់សហរដ្ឋអាមេរិកផងដែរ។ បាននិយាយថា: នៅក្នុងសន្និសិទដដែលថា ការធ្លាក់ចុះនៃដំណោះស្រាយនាពេលថ្មីៗនេះគឺ "វដ្ត" ហើយថា "នៅពេលដែលដំណោះស្រាយធ្លាក់ចុះ នោះប្រហែលជាមានន័យថាក្រុមទាំងនោះកំពុងធ្វើការលើករណីថ្មី"។ មន្ត្រី DOJ បច្ចុប្បន្នហាក់ដូចជាយល់ស្របថាចំនួននៃដំណោះស្រាយក្នុងអំឡុងពេលពីរឆ្នាំដំបូងនៃការគ្រប់គ្រង Biden មិនប្រាប់រឿងទាំងមូលនោះទេ។ លោក Glenn Leon ប្រធានផ្នែកការក្លែងបន្លំរបស់ DOJ បានបង្ហាញពីទិដ្ឋភាពគុណភាពលើសពីបរិមាណនៅក្នុងសន្និសីទ FCPA នាពេលថ្មីៗនេះនៅទីក្រុង Washington, DC កាលពីថ្ងៃទី 30 ខែវិច្ឆិកា ឆ្នាំ 2022 ថា “យើងមើលទៅមិនត្រឹមតែលើតួលេខប៉ុណ្ណោះទេ ប៉ុន្តែតើយើងកំពុងធ្វើករណីត្រឹមត្រូវដែរឬទេ។ យើងនាំមកនូវលទ្ធផលត្រឹមត្រូវ តើយើងមានផលប៉ះពាល់ត្រឹមត្រូវទេ? ហើយ​តាម​ការ​វាស់វែង​នោះ ខ្ញុំ​នឹង​ឆ្លើយ​ថា​បាទ»។ Nicole M. Argentieri ជំនួយការអគ្គមេធាវីស្តីទី។ បានកំណត់ ការចាប់ផ្តើមយឺតរបស់រដ្ឋាភិបាលចំពោះបញ្ហាប្រឈមដែលបណ្តាលមកពីជំងឺរាតត្បាត។ លោក Argentieri បាននិយាយថា "វាបញ្ជាក់ពីភាពជាក់ស្តែង - ដើម្បីធ្វើឱ្យករណីពុករលួយពីបរទេស អ្នកត្រូវតែអាចទៅកន្លែងដែលការងារគឺ ជាអ្វីមួយដែលយើងមិនអាចធ្វើបានសម្រាប់ពេលខ្លះ" ។

តើ​រដ្ឋបាល Biden នឹង​បង្កើន​ល្បឿន​ដោយ​របៀប​ណា? ការកត់សម្គាល់ថ្មីៗពីមន្ត្រីរដ្ឋបាល ក៏ដូចជាសកម្មភាពរដ្ឋបាលនាពេលថ្មីៗនេះ ចង្អុលទៅឧបករណ៍ចំនួន 3 ដែលអាចនាំឱ្យមានការកើនឡើងជាបន្តបន្ទាប់នៅក្នុងករណី FCPA ។ ទីមួយ រដ្ឋបាល Biden កាន់តែខ្លាំងឡើងអាចពឹងផ្អែកលើកិច្ចសហប្រតិបត្តិការអន្តរជាតិដើម្បីពន្លឿនការកាត់ទោស FCPA ទៅមុខ។ កិច្ចសហប្រតិបត្តិការបែបនេះអាចត្រូវបានជំរុញដោយប្រាក់រាប់លានដុល្លារដែលបានបង់ទៅឱ្យប្រទេសសហប្រតិបត្តិការទាក់ទងនឹងដំណោះស្រាយសម្របសម្រួលរបស់ DOJ ។ ទីពីរ មន្ត្រី DOJ បានផ្តល់សញ្ញារួចហើយអំពីការផ្តោតអារម្មណ៍ឡើងវិញលើការកាត់ទោស FCPA ដោយសង្កត់ធ្ងន់លើអត្ថប្រយោជន៍នៃការបង្ហាញដោយខ្លួនឯងដោយស្ម័គ្រចិត្តអំពីការបំពាន FCPA និងហានិភ័យនៃការមិនបង្ហាញ។ ទីបី មន្ត្រី DOJ នាពេលថ្មីៗនេះបានបង្ហាញពីតម្រូវការសម្រាប់កម្មវិធីអនុលោមភាពរបស់ក្រុមហ៊ុនដើម្បីគ្របដណ្តប់ការប្រើប្រាស់របស់បុគ្គលិកនៃឧបករណ៍ផ្ទាល់ខ្លួន និងកម្មវិធីផ្ញើសាររបស់ភាគីទីបីជាមួយនឹងការផ្ញើសារមិនទៀងទាត់ ដែលជាសញ្ញាមួយដែល DOJ អាចចាត់វិធានការកាន់តែខ្លាំងក្លាឆ្ពោះទៅរកការប្រមូលភស្តុតាងនៅក្នុងករណី FCPA ។ ជាមួយនឹងប៉ូលីស FCPA ត្រឡប់មកវិញ បើទោះបីជាចំនួនទាបដំបូងក៏ដោយ សញ្ញាបង្ហាញថាការសន្យារបស់រដ្ឋបាល Biden អាចនឹងឈានដល់ការរក្សាទុក។

កាន់តែ​ច្រើន​កាន់តែ​រីករាយ-កិច្ចសហប្រតិបត្តិការអន្តរជាតិជាបទដ្ឋានថ្មី?

លក្ខណៈសំខាន់មួយនៃរលកខាងមុខនៃករណី FCPA ទំនងជានឹងជាកិច្ចសហប្រតិបត្តិការអន្តរជាតិ។ នៅឆ្នាំនេះ DOJ មានដំណោះស្រាយសាជីវកម្មចំនួន 2022 និងការធ្លាក់ចុះមួយជាមួយនឹងភាពមិនច្បាស់លាស់ ដែលទាំងអស់បង្ហាញពីកិច្ចសហប្រតិបត្តិការរបស់អាជ្ញាធរអនុវត្តច្បាប់បរទេស។ នៅក្នុងសុន្ទរកថារបស់ពួកគេ Leon និង Argentieri បានគូសបញ្ជាក់ពីរបៀបដែលដំណោះស្រាយសាជីវកម្ម DOJ សម្រេចបានក្នុងឆ្នាំ 1 ទាក់ទងនឹងការជីកយករ៉ែយក្ស Glencore ក្រុមហ៊ុនអាកាសចរណ៍ប្រេស៊ីល GOL Linhas Aéreas Inteligentes និងក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងកាកសំណល់ Stericycle - បានប្រើប្រាស់កិច្ចសហប្រតិបត្តិការពីសមភាគីអនុវត្តច្បាប់អន្តរជាតិរបស់ពួកគេ ពង្រីកឧស្សាហកម្មផ្សេងៗគ្នា និង ពាក់ព័ន្ធ​នឹង​ការ​ផាក​ពិន័យ​ជាង ១​ពាន់​លាន​ដុល្លារ។ លោក Leon បាននិយាយថាយ៉ាងហោចណាស់ដំណោះស្រាយ FCPA របស់ក្រុមហ៊ុនសាជីវកម្មបន្ថែមចំនួនពីរត្រូវបានគេរំពឹងថានឹងកើតឡើងនៅក្នុងសប្តាហ៍ខាងមុខនេះ ខណៈដែល Argentieri បានបង្ហាញថា "នឹងមានដំណោះស្រាយជាច្រើនទៀតដែលបានប្រកាសនៅក្នុងប៉ុន្មានខែខាងមុខនេះ" ។

ជាការពិតចំពោះពាក្យរបស់ពួកគេ ក្រោយមកសប្តាហ៍ដដែលនោះ នៅថ្ងៃទី 2 ខែធ្នូ ឆ្នាំ 2022 DOJ បានប្រកាស ដំណោះស្រាយ FCPA សាជីវកម្មជាមួយក្រុមហ៊ុនបច្ចេកវិទ្យាស្វីស ABB ដែលក្រុមហ៊ុនបានយល់ព្រមបង់ប្រាក់ពិន័យជាង 315 លានដុល្លារ ដើម្បីដោះស្រាយការស៊ើបអង្កេតដែលផ្តើមចេញពីការស៊ីសំណូកមន្ត្រីជាន់ខ្ពស់នៅក្រុមហ៊ុនថាមពលរដ្ឋរបស់អាហ្វ្រិកខាងត្បូង។ DOJ បានកត់សម្គាល់ថាដំណោះស្រាយរបស់ ABB ត្រូវបាន "សម្របសម្រួលជាមួយអាជ្ញាធរព្រះរាជអាជ្ញានៅអាហ្វ្រិកខាងត្បូង និងស្វីស ក៏ដូចជា [គណៈកម្មការមូលបត្រ]"។

កិច្ចសហប្រតិបត្តិការរបស់ DOJ ជាមួយអាជ្ញាធរអនុវត្តច្បាប់អន្តរជាតិក៏បានសម្របសម្រួលសកម្មភាពអនុវត្តបុគ្គលរបស់ខ្លួននៅឆ្នាំនេះ។ ក្នុងអំឡុងពេលសុន្ទរកថាសាធារណៈរបស់នាងនៅក្នុងសន្និសីទ FCPA នៅវ៉ាស៊ីនតោនឌីស៊ីនៅថ្ងៃទី 1 ខែធ្នូឆ្នាំ 2022 ប្រទេសអាហ្សង់ទីន បន្លិច ការចោទប្រកាន់បានធ្វើឡើងប្រឆាំងនឹងអតីតមន្ត្រីជាន់ខ្ពស់ពីរនាក់នៅអេក្វាឌ័រ និងបូលីវី ពីបទស៊ីសំណូកពាក់ព័ន្ធនឹងការលាងលុយកខ្វក់។ អ្នកជំនួញបីនាក់ពាក់ព័ន្ធនឹងគម្រោងសូកប៉ាន់ និងការលាងលុយកខ្វក់ដែលពាក់ព័ន្ធនឹងក្រុមហ៊ុនធានារ៉ាប់រងរបស់រដ្ឋនៅអេក្វាឌ័រ។ អតីតព្រះរាជអាជ្ញានៃប្រទេសវេណេហ្ស៊ុយអេឡាពីរនាក់ ដែលត្រូវបានចោទប្រកាន់ថាបានយល់ព្រមទទួលសំណូកចំនួន 1 លានដុល្លារ ដើម្បីមិនកាត់ទោសអ្នកម៉ៅការពុករលួយ។ និង​អតីត​នាយក​ប្រតិបត្តិ​ក្រុមហ៊ុន​ធ្យូងថ្ម​ពីរ​នាក់​ទាក់ទង​នឹង​គម្រោង​សូកប៉ាន់​ដែល​គេ​ចោទ​ប្រកាន់​ក្នុង​ប្រទេស​អេហ្ស៊ីប។ ឆ្នាំនេះក៏ជាខែមេសាផងដែរ។ ការផ្តន្ទាទោស Roger Ngដែលជាអតីតនាយកគ្រប់គ្រងក្រុមហ៊ុន Goldman Sachs លើ FCPA និងការចោទប្រកាន់ពីការលាងលុយកខ្វក់សម្រាប់ការចូលរួមក្នុងគម្រោងសូកប៉ាន់របស់ 1MDB បន្ទាប់ពីការកាត់ក្តីដ៏ស្មុគស្មាញ និងយូរអង្វែង។ ការផ្តន្ទាទោសរបស់លោក Ng ធ្វើឡើងបន្ទាប់ពីដំណោះស្រាយនៃសំណុំរឿងសាជីវកម្មប្រឆាំងនឹងក្រុមហ៊ុន Goldman Sachs ក្នុងឆ្នាំ 2020 ដែលជាឧទាហរណ៍មួយផ្សេងទៀតនៃដំណោះស្រាយរបស់ DOJ ដែលសម្របសម្រួលជាមួយអាជ្ញាធរអនុវត្តច្បាប់បរទេស។

ដោយទទួលបានកំណត់ត្រានៃភាពជោគជ័យនេះ កិច្ចសហប្រតិបត្តិការ និងកិច្ចសហប្រតិបត្តិការជាមួយអាជ្ញាធរអនុវត្តច្បាប់បរទេសទំនងជានឹងនៅតែជាលក្ខណៈពិសេសនៃដំណោះស្រាយ FCPA នាពេលអនាគត។ ដើម្បីជួយសម្រួលដល់កិច្ចសហប្រតិបត្តិការអន្តរជាតិក្នុងការកាត់ទោស FCPA DOJ ស្វែងរកការធានាថាប្រទេសបរទេសដែលរងផលប៉ះពាល់ដោយអំពើពុករលួយសាធារណៈ និងឧក្រិដ្ឋកម្មពាក់ព័ន្ធត្រូវបានផ្តល់សំណងយ៉ាងល្អសម្រាប់ការខិតខំប្រឹងប្រែងរបស់ពួកគេ។ ជាពិសេស DOJ អាចបែងចែកចំនួនជាក់លាក់នៃការពិន័យរបស់ក្រុមហ៊ុនទៅឱ្យប្រទេសដែលពាក់ព័ន្ធក្នុងការស៊ើបអង្កេត និងដំណោះស្រាយដែលមានការសម្របសម្រួល ឬផ្តល់ឥណទានដល់ការស្តារហិរញ្ញវត្ថុរបស់រដ្ឋាភិបាលបរទេសប្រឆាំងនឹងពួកគេ។ ឧទាហរណ៍នៅក្នុង ដំណោះស្រាយ StericycleDOJ បានយល់ព្រមផ្តល់ឥណទានដល់ទៅមួយភាគបីនៃការពិន័យព្រហ្មទណ្ឌចំនួន $52.5 លានដុល្លារអាមេរិកប្រឆាំងនឹងការផាកពិន័យដែលក្រុមហ៊ុននឹងបង់ទៅឱ្យអាជ្ញាធរប្រេស៊ីលក្នុងដំណើរការពាក់ព័ន្ធមួយ។ ដូចគ្នានេះដែរនៅក្នុង ដំណោះស្រាយ GlencoreDOJ បានយល់ព្រមផ្តល់ឥណទានជាង 256 លានដុល្លារនៅក្នុងការទូទាត់ដែលក្រុមហ៊ុននឹងធ្វើទៅចក្រភពអង់គ្លេស និងស្វីស។ ខែតុលា ឆ្នាំ ២០២០ ដំណោះស្រាយ Goldman Sachs ពាក់ព័ន្ធ​នឹង​រឿងអាស្រូវ 1MDB នាំ​ឱ្យ​មាន​ការ​ធ្វើមាតុភូមិនិវត្ត​នៃ​មូលនិធិ​មិន​ត្រឹមត្រូវ​ជាង ១ ពាន់​លាន​ដុល្លារ​ទៅ​ម៉ាឡេស៊ី។ Argentieri បាននិយាយថាការបង់ប្រាក់បែបនេះ "ជួយពង្រឹងទំនាក់ទំនងរបស់យើងជាមួយដៃគូអនុវត្តច្បាប់សំខាន់ៗ" ។

ការលើកទឹកចិត្តដល់ការ៉ុតមិនមែនដំបង

ទីពីរ សញ្ញាមួយទៀតនៃការកើនឡើងនាពេលខាងមុខនៃករណី FCPA គឺជាគោលការណ៍ថ្មីដែលលើកទឹកចិត្តដល់ការបង្ហាញខ្លួនឯង។ នៅខែកញ្ញាឆ្នាំ 2022 អគ្គព្រះរាជអាជ្ញារង Lisa Monaco បានប្រកាស គោលនយោបាយ DOJ ថ្មីមួយចំនួនលើការអនុវត្តឧក្រិដ្ឋកម្មសាជីវកម្ម។ អ្វីដែលគេហៅថា "Monaco Memo" គ្របដណ្តប់លើមុខវិជ្ជាជាច្រើនដូចជា ការណែនាំព្រះរាជអាជ្ញាឱ្យ "ធានានូវការទទួលខុសត្រូវរបស់បុគ្គល និងសាជីវកម្ម" ដោយការវាយតម្លៃកត្តាដែលរួមមានការប្រព្រឹត្តខុសពីមុនរបស់អង្គភាពសាជីវកម្ម ការលាតត្រដាងដោយខ្លួនឯង និងកិច្ចសហប្រតិបត្តិការដោយស្ម័គ្រចិត្តរបស់សាជីវកម្ម ប្រសិទ្ធភាពនៃកម្មវិធីអនុលោមភាព និងការប្រើប្រាស់សមស្រប។ នៃម៉ូនីទ័រ។ ការកត់សម្គាល់នាពេលថ្មីៗនេះរបស់ Argentieri នៅក្នុងសន្និសីទ FCPA ក្នុងទីក្រុង Washington, DC បានផ្តល់ពណ៌បន្ថែមមួយចំនួនលើការប្រកាសគោលនយោបាយរបស់ Monaco Memo ។

"ការ៉ុត" សម្រាប់ក្រុមហ៊ុននានាដើម្បីលើកទឹកចិត្តឱ្យមានការបង្ហាញពីការបំពាន FCPA ដោយខ្លួនឯងដោយស្ម័គ្រចិត្តកំពុងទាក់ទាញ: ឱកាសដើម្បីជៀសវាងការចោទប្រកាន់ឬការសារភាពកំហុស។ ករណីមួយរបស់ក្រុមហ៊ុនជ្រើសរើសការ៉ុតបានបណ្តាលឱ្យការសម្រេចចិត្តរបស់ DOJ ក្នុងការមិនកាត់ទោសការបំពាន FCPA ដោយ Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) បន្ទាប់ពីក្រុមហ៊ុនធានារ៉ាប់រងបានចោទប្រកាន់ថាបានបង់ប្រាក់សំណូកប្រហែល 3.2 លានដុល្លារដល់មន្ត្រីរដ្ឋាភិបាលនៅអេក្វាឌ័រពីឆ្នាំ 2014-2016 ។ លោក Argentieri បាននិយាយថា "បន្ទាប់ពីបានសហការយ៉ាងពេញលេញជាមួយនឹងការស៊ើបអង្កេត ធ្វើឱ្យប្រសើរឡើងនូវកម្មវិធីអនុលោមភាពរបស់ខ្លួន ដើម្បីកាត់បន្ថយហានិភ័យដែលការប្រព្រឹត្តិខុសនឹងកើតមានឡើង ហើយយល់ព្រមប្រគល់មកវិញនូវប្រាក់ចំណេញមិនល្អពីគម្រោងនេះ នាយកដ្ឋានបានចេញលិខិតបដិសេធទៅ JLT" ។ នាងបានចង្អុលបង្ហាញថាទោះបីជាក្រុមហ៊ុនបានជៀសវាងការកាត់ទោសក៏ដោយក៏បុគ្គលិក JLT ប្រាំនាក់ត្រូវបានកាត់ទោសពីបទឧក្រិដ្ឋទាក់ទងនឹងការប្រព្រឹត្តមិនត្រឹមត្រូវដែលត្រូវបានចោទប្រកាន់។ "សារនៅទីនេះគឺច្បាស់។ កុំរង់ចាំយើងហៅអ្នក។ ដល់​ពេល​នោះ វា​យឺត​ពេល​ហើយ” អាហ្សង់ទីន​បាន​និយាយ។ "ក្រុមហ៊ុនដែលស្ម័គ្រចិត្ដលាតត្រដាងដោយខ្លួនឯងនឹងមើលឃើញពីការកើនឡើងជាច្រើន ខណៈពេលដែលក្រុមហ៊ុនដែលសម្រេចចិត្តធ្វើឱ្យមានកណ្ដាប់ដៃពណ៌សកំពុងប្រឈមនឹងហានិភ័យធ្លាក់ចុះយ៉ាងច្រើន"។ សរុបមក DOJ ចង់ធ្វើឱ្យ "ការ៉ុត" និង "ដំបង" ជុំវិញការលាតត្រដាងដោយខ្លួនឯងដោយស្ម័គ្រចិត្តកាន់តែច្បាស់ និងអាចទស្សន៍ទាយបានកាន់តែច្រើនសម្រាប់ក្រុមហ៊ុនដែលឆ្ពោះទៅមុខ។ ពិចារណាខ្លួនឯងបានព្រមាន។

រក្សាទំនាក់ទំនងទាំងអស់ - ឬផ្សេងទៀត។

លក្ខណៈពិសេសទីបីដែលត្រូវមើលនៅក្នុងករណីនាពេលខាងមុខគឺជាវិធីសាស្រ្តដែលកាន់តែឈ្លានពានដោយ DOJ និង SEC ឆ្ពោះទៅរកការប្រមូលភស្តុតាងឌីជីថល។ ក្រុមហ៊ុនអាចប្រឈមមុខនឹងផលវិបាក ប្រសិនបើកម្មវិធីអនុលោមភាពរបស់ពួកគេបរាជ័យក្នុងការគ្របដណ្តប់លើការប្រើប្រាស់របស់បុគ្គលិកលើឧបករណ៍ផ្ទាល់ខ្លួន និងកម្មវិធីផ្ញើសារភាគីទីបីដែលមានមុខងារផ្ញើសារមិនទៀងទាត់។ នៅខែតុលាឆ្នាំ 2022 SEC បានបើក ការស៊ើបអង្កេតលើឧស្សាហកម្មទូលំទូលាយអំពីរបៀបដែលធនាគារតាមដានការប្រើប្រាស់ឧបករណ៍ផ្ទាល់ខ្លួនរបស់និយោជិតរបស់ពួកគេ និងវេទិកាផ្ញើសាររបស់ភាគីទីបី។ របស់ DOJ គោលនយោបាយអនុវត្តសាជីវកម្ម FCPA បច្ចុប្បន្ន ហាមឃាត់ "ការបំផ្លិចបំផ្លាញ ឬលុបកំណត់ត្រាអាជីវកម្មមិនត្រឹមត្រូវ" ហើយតម្រូវឱ្យ "អនុវត្តការណែនាំ និងការគ្រប់គ្រងសមស្របលើការប្រើប្រាស់ទំនាក់ទំនងផ្ទាល់ខ្លួន និងវេទិកាផ្ញើសារដែលមិនសមរម្យ" សម្រាប់ក្រុមហ៊ុននានាដើម្បីទទួលបានឥណទានពេញលេញសម្រាប់ការជួសជុលទាន់ពេលវេលា និងសមស្រប។ អាជីវកម្មមួយចំនួនអនុញ្ញាតឱ្យនិយោជិតរបស់ពួកគេប្រើទូរស័ព្ទដៃផ្ទាល់ខ្លួន និងកម្មវិធីភាគីទីបីដើម្បីធ្វើអាជីវកម្មរបស់ក្រុមហ៊ុន រួមទាំងកម្មវិធីភាគីទីបីដែលមានមុខងារផ្ញើសារមិនទៀងទាត់ ដែលសារបាត់ហើយមិនត្រូវបានរក្សាទុក។ ការប្រាស្រ័យទាក់ទងបែបនេះបង្កជាបញ្ហាប្រឈមដ៏សំខាន់សម្រាប់សមត្ថភាពរបស់ក្រុមហ៊ុនក្នុងការធានាថាពួកគេមានកម្មវិធីអនុលោមភាពដែលមានដំណើរការល្អ និងសមត្ថភាពក្នុងការចូលប្រើការទំនាក់ទំនងបែបនេះនៅពេលចាំបាច់។

ការអានរវាងបន្ទាត់ DOJ ហាក់ដូចជាមើលការទំនាក់ទំនងរបស់និយោជិតតាមរយៈឧបករណ៍ផ្ទាល់ខ្លួន និងកម្មវិធីផ្ញើសារភាគីទីបីដែលជាប្រភពព័ត៌មានសំខាន់ៗនៅក្នុងការស៊ើបអង្កេត FCPA ។ នៅក្នុងវេន DOJ រំពឹងថាក្រុមហ៊ុននឹងចាត់វិធានការមួយចំនួនដើម្បីធានាបាននូវការអភិរក្ស និងការប្រមូលផ្តុំទំនាក់ទំនងបែបនេះ ប៉ុន្តែប្រភេទ និងកម្រិតច្បាស់លាស់នៃសកម្មភាពបែបនេះនៅតែមិនច្បាស់លាស់។ អាស្រ័យហេតុនេះ DOJ កំពុងពិនិត្យមើលតម្រូវការសម្រាប់ការណែនាំបន្ថែមក្នុងគណនីបច្ចេកវិទ្យាថ្មី កង្វះឯកសណ្ឋាននៃតម្រូវការរក្សាទុកនៅទូទាំងឧស្សាហកម្ម និងផលប៉ះពាល់ឯកជនភាពនៅក្នុងយុត្តាធិការផ្សេងៗ។ Argentieri បានទទួលស្គាល់ថាតម្លាភាពគឺជាគន្លឹះនៅក្នុងផ្នែកនេះ៖ "យើងយល់ថានាយកដ្ឋានត្រូវតែច្បាស់លាស់ និងអាចព្យាករណ៍បានអំពីការរំពឹងទុក និងគោលនយោបាយរបស់យើង ដូច្នេះអ្នកអាចផ្តល់ដំបូន្មានដ៏ល្អបំផុតដល់អតិថិជនរបស់អ្នក ហើយដើម្បីឱ្យពួកគេអាចធ្វើការជ្រើសរើសយ៉ាងលំបាកអំពីរបៀបកំណត់ អាទិភាព និងកន្លែងដែលត្រូវដឹកនាំធនធាន។” ដោយពិចារណាលើការបង្កើនការយកចិត្តទុកដាក់លើចំណុចគោលការណ៍នេះ ក្រុមហ៊ុនគួរតែធានាថាកម្មវិធីអនុលោមភាពរបស់ពួកគេគ្របដណ្តប់លើការប្រើប្រាស់ឧបករណ៍ផ្ទាល់ខ្លួនរបស់បុគ្គលិក និងកម្មវិធីផ្ញើសាររបស់ភាគីទីបី មុនពេលវាយឺតពេល។

ឆ្ពោះទៅមុខ - ចាប់យកល្បឿន?

កុំរំពឹងថានឹងមានការធ្លាក់ចុះនៅក្នុងការអនុវត្ត FCPA នៅឆ្នាំ 2023។ រដ្ឋបាល Biden និងមន្ត្រី DOJ បន្តអះអាងឡើងវិញនូវការប្តេជ្ញាចិត្តរបស់ពួកគេចំពោះការអនុវត្ត FCPA មិនដូចរដ្ឋបាលមុនទេ ទោះបីជាមានដំណោះស្រាយតិចតួចក្នុងឆ្នាំនេះក៏ដោយ។ ទោះបីជាជំងឺរាតត្បាត និងអាទិភាពរបស់រដ្ឋបាលមុនអាចនឹងធ្វើឱ្យកិច្ចខិតខំប្រឹងប្រែងអនុវត្ត FCPA របស់ DOJ មានភាពយឺតយ៉ាវក៏ដោយ ក៏វាមិនបានរារាំងរដ្ឋាភិបាលពីការសម្របសម្រួលការកាត់ទោស និងដំណោះស្រាយសំខាន់ៗជាមួយអាជ្ញាធរអនុវត្តច្បាប់បរទេសដែលបណ្តាលឱ្យមានអត្ថប្រយោជន៍ច្រើនដល់ប្រទេសដែលសហការនោះទេ។ កិច្ចសហការរបស់ DOJ ជាមួយការអនុវត្តច្បាប់បរទេសនៅក្នុងករណី FCPA នាពេលអនាគតអាចក្លាយជារឿងសាមញ្ញជាង ខណៈដែលប្រទេសផ្សេងទៀតស្វែងរកការទទួលបានរង្វាន់នៃការស៊ើបអង្កេត និងដំណោះស្រាយដែលបានសម្របសម្រួល។ លើសពីនេះ សេចក្តីថ្លែងការណ៍ជាសាធារណៈថ្មីៗរបស់មន្ត្រី DOJ ដែលសង្កត់ធ្ងន់លើការបង្ហាញខ្លួនឯងដោយស្ម័គ្រចិត្តអំពីការរំលោភលើ FCPA និងតម្រូវការសម្រាប់ក្រុមហ៊ុនដើម្បីរក្សាទំនាក់ទំនងឌីជីថលរបស់បុគ្គលិករបស់ពួកគេ បានបង្ហាញថា ការស៊ើបអង្កេតនាពេលអនាគតរបស់ DOJ នឹងពិនិត្យមើលផ្នែកទាំងនេះជាមួយនឹងការកើនឡើងនៃការត្រួតពិនិត្យទៅមុខ។ ការបកស្រាយដំណោះស្រាយ FCPA មួយចំនួនក្នុងរយៈពេលពីរឆ្នាំចុងក្រោយនេះ ជាការចង្អុលបង្ហាញថា DOJ សម័យ Biden មានវិធីសាស្រ្តខ្វះចន្លោះចំពោះ FCPA នឹងឆាប់ពេក។ ផ្ទុយទៅវិញ ការចេញអនុស្សរណៈ Monaco Memo និងសេចក្តីថ្លែងការណ៍សាធារណៈថ្មីៗរបស់មន្ត្រី DOJ ដែលនិយាយអំពីកិច្ចខិតខំប្រឹងប្រែងអនុវត្តរបស់ពួកគេនៅឆ្នាំនេះ អាចជាហេតុផលដែលថាឆ្នាំថ្មីនឹងឃើញការកើនឡើងនៅក្នុងការអនុវត្ត FCPA ។

ដើម្បីអានបន្ថែមពី លោក Robert Anelloសូមទស្សនា www.maglaw.com.

លោក Michael D. Manzoដែលជាសហការីនៅក្រុមហ៊ុនបានជួយក្នុងការរៀបចំប្លុកនេះ។