វេទិកាពាណិជ្ជកម្មអេឡិចត្រូនិក E*TRADE ដែលជាក្រុមហ៊ុនបុត្រសម្ព័ន្ធរបស់ Morgan Stanley ត្រូវបានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 350,000 ដុល្លារ រួមជាមួយនឹងបទបញ្ជាប្រមាថដោយអាជ្ញាធរនិយតកម្មឧស្សាហកម្មហិរញ្ញវត្ថុ (FINRA) ចំពោះការបរាជ័យក្នុងការបង្កើត និងថែទាំប្រព័ន្ធត្រួតពិនិត្យ។
Announced on Tuesday, the self-regulatory agency alleged multiple violations on the part of the American
វេទិកាពាណិជ្ជកម្ម
វេទិកាពាណិជ្ជកម្ម
នៅក្នុងចន្លោះ FX វេទិកាជួញដូររូបិយប័ណ្ណគឺជាកម្មវិធីដែលផ្តល់ដោយឈ្មួញកណ្តាលដល់មូលដ្ឋានអតិថិជនរៀងៗខ្លួន ដោយទទួលបានសិទ្ធិជាពាណិជ្ជករនៅក្នុងទីផ្សារទូលំទូលាយ។ ជាទូទៅ វាឆ្លុះបញ្ចាំងពីចំណុចប្រទាក់អនឡាញ ឬកម្មវិធីទូរស័ព្ទ ដែលពេញលេញជាមួយនឹងឧបករណ៍សម្រាប់ដំណើរការការបញ្ជាទិញ។ ឈ្មួញកណ្តាលគ្រប់រូបត្រូវការវេទិកាពាណិជ្ជកម្មមួយ ឬច្រើន ដើម្បីបំពេញតម្រូវការរបស់អតិថិជនផ្សេងៗគ្នា។ ក្នុងនាមជាឆ្អឹងខ្នងនៃការផ្តល់ជូនរបស់ក្រុមហ៊ុន វេទិកាពាណិជ្ជកម្មផ្តល់ឱ្យអតិថិជននូវសម្រង់សម្រង់ ការជ្រើសរើសឧបករណ៍ដើម្បីធ្វើពាណិជ្ជកម្ម ការអាប់ដេតតាមពេលវេលាជាក់ស្តែងលើសម្រង់ តារាង និងជាផ្នែកខាងមុខដ៏សំខាន់ដែលអតិថិជនកំពុងប្រឈមមុខ។ ឈ្មួញកណ្តាលអាចប្រើប្រាស់វេទិកាពាណិជ្ជកម្មដែលមានស្រាប់ ហើយជួនកាលប្តូរតាមបំណង។ ពួកគេ ឬអភិវឌ្ឍវេទិកាផ្ទាល់ខ្លួនរបស់ពួកគេពីដំបូង។ ចាប់តាំងពីការចាប់ផ្តើមនៃអាជីវកម្មជួញដូរ FX លក់រាយ MetaQuotes និងវេទិការបស់វា MetaTrader 4 (MT4) និង MetaTrader 5 (MT5) គឺជាស្តង់ដារឧស្សាហកម្ម ជាពិសេសនៅពេលនិយាយអំពីការជួញដូរដោយស្វ័យប្រវត្តិ។ MT4 បង្ហាញពីភាពធន់ ខណៈដែល MT4 ត្រូវបានគេមើលឃើញថាមានគ្រប់ទីកន្លែងក្នុងចំណោម ការផ្តល់ជូនរបស់ឈ្មួញកណ្តាល ដែលជាការជំរុញគោលដៅដោយ MetaQuotes ខ្លួនឯងបាននាំឱ្យមានការទទួលយក MT5 កាន់តែទូលំទូលាយក្នុងប៉ុន្មានឆ្នាំថ្មីៗនេះ។ វេទិកាជួញដូរកម្រិតខ្ពស់ដូចជា MT4 ឬ MT5 ក៏អនុញ្ញាតឱ្យចូលប្រើជួរទ្រព្យសម្បត្តិដ៏ធំទូលាយដែលមានសម្រាប់ការជួញដូរ។ ការអភិវឌ្ឍន៍វេទិកាពាណិជ្ជកម្មក្នុងរយៈពេលមួយទសវត្សរ៍កន្លងមកនេះ បានបរាជ័យក្នុងការទម្លាក់ MT4 ឬ MT5 ដោយជោគជ័យ ជាពិសេសនៅក្នុងទីផ្សារលក់រាយ។ ទោះជាយ៉ាងណាក៏ដោយ នៅក្នុងទីផ្សារស្ថាប័ន ក្រុមហ៊ុនឈ្មួញជើងសា និងអង្គភាពធនាគារក៏បង្កើត និងប្រើប្រាស់វេទិកាជួញដូររូបិយប័ណ្ណដែលមានកម្មសិទ្ធិ ដើម្បីជួយបំពេញតម្រូវការផ្ទៃក្នុងជាមួយនឹងការជួញដូរដែលប្រតិបត្តិតាមរយៈបណ្តាញពាណិជ្ជកម្មតាមស្ថាប័ន។ មកដល់ពេលនេះ ប៉ារ៉ាម៉ែត្រសំខាន់បំផុតសម្រាប់អតិថិជនលក់រាយជាច្រើនគឺជម្រើស និងគូដែលមាននៅលើការជួញដូរ។ វេទិកា។ លើសពីនេះ តម្រូវការរបស់ពាណិជ្ជករបាននាំឱ្យមានការសង្កត់ធ្ងន់កាន់តែខ្លាំងលើមុខងារថ្មីៗដូចជា គំនូសតាងកម្រិតខ្ពស់ និងឧបករណ៍ផ្សេងទៀត។
នៅក្នុងចន្លោះ FX វេទិកាជួញដូររូបិយប័ណ្ណគឺជាកម្មវិធីដែលផ្តល់ដោយឈ្មួញកណ្តាលដល់មូលដ្ឋានអតិថិជនរៀងៗខ្លួន ដោយទទួលបានសិទ្ធិជាពាណិជ្ជករនៅក្នុងទីផ្សារទូលំទូលាយ។ ជាទូទៅ វាឆ្លុះបញ្ចាំងពីចំណុចប្រទាក់អនឡាញ ឬកម្មវិធីទូរស័ព្ទ ដែលពេញលេញជាមួយនឹងឧបករណ៍សម្រាប់ដំណើរការការបញ្ជាទិញ។ ឈ្មួញកណ្តាលគ្រប់រូបត្រូវការវេទិកាពាណិជ្ជកម្មមួយ ឬច្រើន ដើម្បីបំពេញតម្រូវការរបស់អតិថិជនផ្សេងៗគ្នា។ ក្នុងនាមជាឆ្អឹងខ្នងនៃការផ្តល់ជូនរបស់ក្រុមហ៊ុន វេទិកាពាណិជ្ជកម្មផ្តល់ឱ្យអតិថិជននូវសម្រង់សម្រង់ ការជ្រើសរើសឧបករណ៍ដើម្បីធ្វើពាណិជ្ជកម្ម ការអាប់ដេតតាមពេលវេលាជាក់ស្តែងលើសម្រង់ តារាង និងជាផ្នែកខាងមុខដ៏សំខាន់ដែលអតិថិជនកំពុងប្រឈមមុខ។ ឈ្មួញកណ្តាលអាចប្រើប្រាស់វេទិកាពាណិជ្ជកម្មដែលមានស្រាប់ ហើយជួនកាលប្តូរតាមបំណង។ ពួកគេ ឬអភិវឌ្ឍវេទិកាផ្ទាល់ខ្លួនរបស់ពួកគេពីដំបូង។ ចាប់តាំងពីការចាប់ផ្តើមនៃអាជីវកម្មជួញដូរ FX លក់រាយ MetaQuotes និងវេទិការបស់វា MetaTrader 4 (MT4) និង MetaTrader 5 (MT5) គឺជាស្តង់ដារឧស្សាហកម្ម ជាពិសេសនៅពេលនិយាយអំពីការជួញដូរដោយស្វ័យប្រវត្តិ។ MT4 បង្ហាញពីភាពធន់ ខណៈដែល MT4 ត្រូវបានគេមើលឃើញថាមានគ្រប់ទីកន្លែងក្នុងចំណោម ការផ្តល់ជូនរបស់ឈ្មួញកណ្តាល ដែលជាការជំរុញគោលដៅដោយ MetaQuotes ខ្លួនឯងបាននាំឱ្យមានការទទួលយក MT5 កាន់តែទូលំទូលាយក្នុងប៉ុន្មានឆ្នាំថ្មីៗនេះ។ វេទិកាជួញដូរកម្រិតខ្ពស់ដូចជា MT4 ឬ MT5 ក៏អនុញ្ញាតឱ្យចូលប្រើជួរទ្រព្យសម្បត្តិដ៏ធំទូលាយដែលមានសម្រាប់ការជួញដូរ។ ការអភិវឌ្ឍន៍វេទិកាពាណិជ្ជកម្មក្នុងរយៈពេលមួយទសវត្សរ៍កន្លងមកនេះ បានបរាជ័យក្នុងការទម្លាក់ MT4 ឬ MT5 ដោយជោគជ័យ ជាពិសេសនៅក្នុងទីផ្សារលក់រាយ។ ទោះជាយ៉ាងណាក៏ដោយ នៅក្នុងទីផ្សារស្ថាប័ន ក្រុមហ៊ុនឈ្មួញជើងសា និងអង្គភាពធនាគារក៏បង្កើត និងប្រើប្រាស់វេទិកាជួញដូររូបិយប័ណ្ណដែលមានកម្មសិទ្ធិ ដើម្បីជួយបំពេញតម្រូវការផ្ទៃក្នុងជាមួយនឹងការជួញដូរដែលប្រតិបត្តិតាមរយៈបណ្តាញពាណិជ្ជកម្មតាមស្ថាប័ន។ មកដល់ពេលនេះ ប៉ារ៉ាម៉ែត្រសំខាន់បំផុតសម្រាប់អតិថិជនលក់រាយជាច្រើនគឺជម្រើស និងគូដែលមាននៅលើការជួញដូរ។ វេទិកា។ លើសពីនេះ តម្រូវការរបស់ពាណិជ្ជករបាននាំឱ្យមានការសង្កត់ធ្ងន់កាន់តែខ្លាំងលើមុខងារថ្មីៗដូចជា គំនូសតាងកម្រិតខ្ពស់ និងឧបករណ៍ផ្សេងទៀត។
អានលក្ខខណ្ឌនេះ។. First, it failed to detect manipulative trading due to the lapses in the supervisory systems.
Though the platform used multiple surveillance reports between December 2016 and November 2021 to identify the potential wash trades and prearranged trades, the used parameters were heavily restricted to detect such fraudulent activities.
E*TRADE was also balmed for modifying the parameters in its surveillance reports that restricted the detection of potential marking-the-close activity, especially in lower-priced securities. Further, the agency also questioned the shortcomings of the design of the surveillance system that could not efficiently identify the artificially increased or decreased price of thinly traded stocks.
“E*TRADE failed to establish and maintain a supervisory system that was reasonably designed to achieve
ការអនុលោមតាមច្បាប់
ការអនុលោមតាមច្បាប់
ក្នុងផ្នែកហិរញ្ញវត្ថុ ធនាគារ ការវិនិយោគ និងការអនុលោមតាមធានារ៉ាប់រង សំដៅលើការអនុវត្តតាមវិធាន ឬបទបញ្ជាដែលកំណត់ដោយអាជ្ញាធរគ្រប់គ្រងរបស់រដ្ឋាភិបាល ទាំងការផ្តល់សេវា ឬដំណើរការប្រតិបត្តិការ។ ការអនុលោមតាមច្បាប់ទាក់ទងនឹងហិរញ្ញវត្ថុក៏នឹងជាស្ថានភាពនៃការអនុវត្តតាមគោលការណ៍ណែនាំ ឬលក្ខណៈជាក់លាក់ដែលបានបង្កើតឡើងផងដែរ។ ការចាត់តាំងនេះក៏អាចរួមបញ្ចូលកិច្ចខិតខំប្រឹងប្រែងដើម្បីធានាថាអង្គការនានាកំពុងគោរពតាមបទប្បញ្ញត្តិទាំងឧស្សាហកម្ម និងច្បាប់របស់រដ្ឋាភិបាល។ ការយល់ដឹងពីការអនុលោមតាមអនុលោមភាពគឺជាប្រព័ន្ធត្រួតពិនិត្យ និងសមតុល្យដែលការពារការក្លែងបន្លំ និងភាពគ្មានប្រសិទ្ធភាព។ លើសពីនេះ វាក៏ធានានូវកិច្ចសហប្រតិបត្តិការជាមួយបទប្បញ្ញត្តិហិរញ្ញវត្ថុសហព័ន្ធជាមួយនឹងគោលដៅចុងក្រោយនៃការការពារសាធារណៈជន និងផ្តល់ព័ត៌មានចាំបាច់ដល់ភ្នាក់ងាររដ្ឋាភិបាលដើម្បីបញ្ឈប់ការក្លែងបន្លំ ការលាងលុយកខ្វក់ និងការផ្តល់មូលនិធិភេរវករ។ . ការអនុលោមតាមច្បាប់នៅក្នុងឧស្សាហកម្មហិរញ្ញវត្ថុផ្តល់នូវស្ថិរភាពដល់ទីផ្សារ និងបម្រើដើម្បីការពារអតិថិជន កម្មករ និងអ្នកជាប់ពន្ធពីការគំរាមកំហែងផ្នែកសីលធម៌ដែលត្រូវបានទទួលមរតកក្នុងការសម្រេចចិត្តបុគ្គល។ អង្គការជាច្រើនក៏មានកាតព្វកិច្ចតាមដាន និងរក្សាទុកទិន្នន័យអនុលោមភាពផងដែរ។ នេះរាប់បញ្ចូលទាំងទិន្នន័យទាំងអស់ដែលពាក់ព័ន្ធ ឬជាកម្មសិទ្ធិរបស់ក្រុមហ៊ុន ឈ្មួញកណ្តាល។ល។ ដែលអាចប្រើសម្រាប់គោលបំណងនៃការអនុវត្ត ឬបញ្ជាក់ការអនុលោមតាមច្បាប់ ឬរបាយការណ៍បទប្បញ្ញត្តិ។ ដោយសារការផ្លាស់ប្តូរបទប្បញ្ញត្តិ និងសារៈសំខាន់នៃការអនុលោមភាព ការប្រើប្រាស់កម្មវិធីកម្រិតខ្ពស់កំពុងមានកាន់តែខ្លាំងឡើង។ បានអនុវត្តដើម្បីជួយក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងទិន្នន័យអនុលោមភាពរបស់ពួកគេឱ្យកាន់តែមានប្រសិទ្ធភាព។ ឃ្លាំងសម្ងាត់នេះរួមបញ្ចូលការគណនា ការផ្ទេរទិន្នន័យ និងដំណើរការសវនកម្ម។ ខណៈពេលដែលហិរញ្ញវត្ថុគឺជាគំនិតបង្រួបបង្រួមជាសកល ការអនុលោមតាមច្បាប់គឺមិនមានទេ។ ការអនុលោមតាមបទប្បញ្ញត្តិប្រែប្រួលនៅទូទាំងឧស្សាហកម្ម និងយុត្តាធិការ។ ជាឧទាហរណ៍ រចនាសម្ព័ន្ធបទប្បញ្ញត្តិហិរញ្ញវត្ថុនៃប្រទេសមួយអាចខ្វះខាត ឬខុសគ្នាក្នុងប្រទេសមួយទៀត។ ជាការកត់សម្គាល់ យុត្តាធិការដែលត្រូវបានគ្រប់គ្រងយ៉ាងតឹងរ៉ឹងបំផុតទាក់ទងនឹងការអនុលោមតាមច្បាប់នៅក្នុងឧស្សាហកម្ម Forex រួមមានសហរដ្ឋអាមេរិក ចក្រភពអង់គ្លេស ឬប្រទេសភាគច្រើននៃសហភាពអឺរ៉ុប អូស្ត្រាលី នូវែលសេឡង់ កាណាដា និងប្រទេសផ្សេងៗទៀត។
ក្នុងផ្នែកហិរញ្ញវត្ថុ ធនាគារ ការវិនិយោគ និងការអនុលោមតាមធានារ៉ាប់រង សំដៅលើការអនុវត្តតាមវិធាន ឬបទបញ្ជាដែលកំណត់ដោយអាជ្ញាធរគ្រប់គ្រងរបស់រដ្ឋាភិបាល ទាំងការផ្តល់សេវា ឬដំណើរការប្រតិបត្តិការ។ ការអនុលោមតាមច្បាប់ទាក់ទងនឹងហិរញ្ញវត្ថុក៏នឹងជាស្ថានភាពនៃការអនុវត្តតាមគោលការណ៍ណែនាំ ឬលក្ខណៈជាក់លាក់ដែលបានបង្កើតឡើងផងដែរ។ ការចាត់តាំងនេះក៏អាចរួមបញ្ចូលកិច្ចខិតខំប្រឹងប្រែងដើម្បីធានាថាអង្គការនានាកំពុងគោរពតាមបទប្បញ្ញត្តិទាំងឧស្សាហកម្ម និងច្បាប់របស់រដ្ឋាភិបាល។ ការយល់ដឹងពីការអនុលោមតាមអនុលោមភាពគឺជាប្រព័ន្ធត្រួតពិនិត្យ និងសមតុល្យដែលការពារការក្លែងបន្លំ និងភាពគ្មានប្រសិទ្ធភាព។ លើសពីនេះ វាក៏ធានានូវកិច្ចសហប្រតិបត្តិការជាមួយបទប្បញ្ញត្តិហិរញ្ញវត្ថុសហព័ន្ធជាមួយនឹងគោលដៅចុងក្រោយនៃការការពារសាធារណៈជន និងផ្តល់ព័ត៌មានចាំបាច់ដល់ភ្នាក់ងាររដ្ឋាភិបាលដើម្បីបញ្ឈប់ការក្លែងបន្លំ ការលាងលុយកខ្វក់ និងការផ្តល់មូលនិធិភេរវករ។ . ការអនុលោមតាមច្បាប់នៅក្នុងឧស្សាហកម្មហិរញ្ញវត្ថុផ្តល់នូវស្ថិរភាពដល់ទីផ្សារ និងបម្រើដើម្បីការពារអតិថិជន កម្មករ និងអ្នកជាប់ពន្ធពីការគំរាមកំហែងផ្នែកសីលធម៌ដែលត្រូវបានទទួលមរតកក្នុងការសម្រេចចិត្តបុគ្គល។ អង្គការជាច្រើនក៏មានកាតព្វកិច្ចតាមដាន និងរក្សាទុកទិន្នន័យអនុលោមភាពផងដែរ។ នេះរាប់បញ្ចូលទាំងទិន្នន័យទាំងអស់ដែលពាក់ព័ន្ធ ឬជាកម្មសិទ្ធិរបស់ក្រុមហ៊ុន ឈ្មួញកណ្តាល។ល។ ដែលអាចប្រើសម្រាប់គោលបំណងនៃការអនុវត្ត ឬបញ្ជាក់ការអនុលោមតាមច្បាប់ ឬរបាយការណ៍បទប្បញ្ញត្តិ។ ដោយសារការផ្លាស់ប្តូរបទប្បញ្ញត្តិ និងសារៈសំខាន់នៃការអនុលោមភាព ការប្រើប្រាស់កម្មវិធីកម្រិតខ្ពស់កំពុងមានកាន់តែខ្លាំងឡើង។ បានអនុវត្តដើម្បីជួយក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងទិន្នន័យអនុលោមភាពរបស់ពួកគេឱ្យកាន់តែមានប្រសិទ្ធភាព។ ឃ្លាំងសម្ងាត់នេះរួមបញ្ចូលការគណនា ការផ្ទេរទិន្នន័យ និងដំណើរការសវនកម្ម។ ខណៈពេលដែលហិរញ្ញវត្ថុគឺជាគំនិតបង្រួបបង្រួមជាសកល ការអនុលោមតាមច្បាប់គឺមិនមានទេ។ ការអនុលោមតាមបទប្បញ្ញត្តិប្រែប្រួលនៅទូទាំងឧស្សាហកម្ម និងយុត្តាធិការ។ ជាឧទាហរណ៍ រចនាសម្ព័ន្ធបទប្បញ្ញត្តិហិរញ្ញវត្ថុនៃប្រទេសមួយអាចខ្វះខាត ឬខុសគ្នាក្នុងប្រទេសមួយទៀត។ ជាការកត់សម្គាល់ យុត្តាធិការដែលត្រូវបានគ្រប់គ្រងយ៉ាងតឹងរ៉ឹងបំផុតទាក់ទងនឹងការអនុលោមតាមច្បាប់នៅក្នុងឧស្សាហកម្ម Forex រួមមានសហរដ្ឋអាមេរិក ចក្រភពអង់គ្លេស ឬប្រទេសភាគច្រើននៃសហភាពអឺរ៉ុប អូស្ត្រាលី នូវែលសេឡង់ កាណាដា និងប្រទេសផ្សេងៗទៀត។
អានលក្ខខណ្ឌនេះ។ with applicable federal securities laws and regulations and FINRA rules relating to potentially manipulative trading,” the announcement stated.
Order Accepted
The trading platform has already agreed to the order of FINRA, including the monetary penalty. This will restrict the agency from bringing further charges on the trading platform based on the mentioned allegations.
Out of the total fine, $144,500 is payable to FINRA, the official notice detailed.
“[The Letter of Acceptance, Waiver, and Consent (AWC)] is submitted on the condition that, if accepted, FINRA will not bring any future actions against Respondent alleging violations based on the same factual findings described in this AWC,” the notice added.
“Respondent agrees to pay the monetary sanction upon notice that this AWC has been accepted and that such payment is due and payable.”
វេទិកាពាណិជ្ជកម្មអេឡិចត្រូនិក E*TRADE ដែលជាក្រុមហ៊ុនបុត្រសម្ព័ន្ធរបស់ Morgan Stanley ត្រូវបានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 350,000 ដុល្លារ រួមជាមួយនឹងបទបញ្ជាប្រមាថដោយអាជ្ញាធរនិយតកម្មឧស្សាហកម្មហិរញ្ញវត្ថុ (FINRA) ចំពោះការបរាជ័យក្នុងការបង្កើត និងថែទាំប្រព័ន្ធត្រួតពិនិត្យ។
Announced on Tuesday, the self-regulatory agency alleged multiple violations on the part of the American
វេទិកាពាណិជ្ជកម្ម
វេទិកាពាណិជ្ជកម្ម
នៅក្នុងចន្លោះ FX វេទិកាជួញដូររូបិយប័ណ្ណគឺជាកម្មវិធីដែលផ្តល់ដោយឈ្មួញកណ្តាលដល់មូលដ្ឋានអតិថិជនរៀងៗខ្លួន ដោយទទួលបានសិទ្ធិជាពាណិជ្ជករនៅក្នុងទីផ្សារទូលំទូលាយ។ ជាទូទៅ វាឆ្លុះបញ្ចាំងពីចំណុចប្រទាក់អនឡាញ ឬកម្មវិធីទូរស័ព្ទ ដែលពេញលេញជាមួយនឹងឧបករណ៍សម្រាប់ដំណើរការការបញ្ជាទិញ។ ឈ្មួញកណ្តាលគ្រប់រូបត្រូវការវេទិកាពាណិជ្ជកម្មមួយ ឬច្រើន ដើម្បីបំពេញតម្រូវការរបស់អតិថិជនផ្សេងៗគ្នា។ ក្នុងនាមជាឆ្អឹងខ្នងនៃការផ្តល់ជូនរបស់ក្រុមហ៊ុន វេទិកាពាណិជ្ជកម្មផ្តល់ឱ្យអតិថិជននូវសម្រង់សម្រង់ ការជ្រើសរើសឧបករណ៍ដើម្បីធ្វើពាណិជ្ជកម្ម ការអាប់ដេតតាមពេលវេលាជាក់ស្តែងលើសម្រង់ តារាង និងជាផ្នែកខាងមុខដ៏សំខាន់ដែលអតិថិជនកំពុងប្រឈមមុខ។ ឈ្មួញកណ្តាលអាចប្រើប្រាស់វេទិកាពាណិជ្ជកម្មដែលមានស្រាប់ ហើយជួនកាលប្តូរតាមបំណង។ ពួកគេ ឬអភិវឌ្ឍវេទិកាផ្ទាល់ខ្លួនរបស់ពួកគេពីដំបូង។ ចាប់តាំងពីការចាប់ផ្តើមនៃអាជីវកម្មជួញដូរ FX លក់រាយ MetaQuotes និងវេទិការបស់វា MetaTrader 4 (MT4) និង MetaTrader 5 (MT5) គឺជាស្តង់ដារឧស្សាហកម្ម ជាពិសេសនៅពេលនិយាយអំពីការជួញដូរដោយស្វ័យប្រវត្តិ។ MT4 បង្ហាញពីភាពធន់ ខណៈដែល MT4 ត្រូវបានគេមើលឃើញថាមានគ្រប់ទីកន្លែងក្នុងចំណោម ការផ្តល់ជូនរបស់ឈ្មួញកណ្តាល ដែលជាការជំរុញគោលដៅដោយ MetaQuotes ខ្លួនឯងបាននាំឱ្យមានការទទួលយក MT5 កាន់តែទូលំទូលាយក្នុងប៉ុន្មានឆ្នាំថ្មីៗនេះ។ វេទិកាជួញដូរកម្រិតខ្ពស់ដូចជា MT4 ឬ MT5 ក៏អនុញ្ញាតឱ្យចូលប្រើជួរទ្រព្យសម្បត្តិដ៏ធំទូលាយដែលមានសម្រាប់ការជួញដូរ។ ការអភិវឌ្ឍន៍វេទិកាពាណិជ្ជកម្មក្នុងរយៈពេលមួយទសវត្សរ៍កន្លងមកនេះ បានបរាជ័យក្នុងការទម្លាក់ MT4 ឬ MT5 ដោយជោគជ័យ ជាពិសេសនៅក្នុងទីផ្សារលក់រាយ។ ទោះជាយ៉ាងណាក៏ដោយ នៅក្នុងទីផ្សារស្ថាប័ន ក្រុមហ៊ុនឈ្មួញជើងសា និងអង្គភាពធនាគារក៏បង្កើត និងប្រើប្រាស់វេទិកាជួញដូររូបិយប័ណ្ណដែលមានកម្មសិទ្ធិ ដើម្បីជួយបំពេញតម្រូវការផ្ទៃក្នុងជាមួយនឹងការជួញដូរដែលប្រតិបត្តិតាមរយៈបណ្តាញពាណិជ្ជកម្មតាមស្ថាប័ន។ មកដល់ពេលនេះ ប៉ារ៉ាម៉ែត្រសំខាន់បំផុតសម្រាប់អតិថិជនលក់រាយជាច្រើនគឺជម្រើស និងគូដែលមាននៅលើការជួញដូរ។ វេទិកា។ លើសពីនេះ តម្រូវការរបស់ពាណិជ្ជករបាននាំឱ្យមានការសង្កត់ធ្ងន់កាន់តែខ្លាំងលើមុខងារថ្មីៗដូចជា គំនូសតាងកម្រិតខ្ពស់ និងឧបករណ៍ផ្សេងទៀត។
នៅក្នុងចន្លោះ FX វេទិកាជួញដូររូបិយប័ណ្ណគឺជាកម្មវិធីដែលផ្តល់ដោយឈ្មួញកណ្តាលដល់មូលដ្ឋានអតិថិជនរៀងៗខ្លួន ដោយទទួលបានសិទ្ធិជាពាណិជ្ជករនៅក្នុងទីផ្សារទូលំទូលាយ។ ជាទូទៅ វាឆ្លុះបញ្ចាំងពីចំណុចប្រទាក់អនឡាញ ឬកម្មវិធីទូរស័ព្ទ ដែលពេញលេញជាមួយនឹងឧបករណ៍សម្រាប់ដំណើរការការបញ្ជាទិញ។ ឈ្មួញកណ្តាលគ្រប់រូបត្រូវការវេទិកាពាណិជ្ជកម្មមួយ ឬច្រើន ដើម្បីបំពេញតម្រូវការរបស់អតិថិជនផ្សេងៗគ្នា។ ក្នុងនាមជាឆ្អឹងខ្នងនៃការផ្តល់ជូនរបស់ក្រុមហ៊ុន វេទិកាពាណិជ្ជកម្មផ្តល់ឱ្យអតិថិជននូវសម្រង់សម្រង់ ការជ្រើសរើសឧបករណ៍ដើម្បីធ្វើពាណិជ្ជកម្ម ការអាប់ដេតតាមពេលវេលាជាក់ស្តែងលើសម្រង់ តារាង និងជាផ្នែកខាងមុខដ៏សំខាន់ដែលអតិថិជនកំពុងប្រឈមមុខ។ ឈ្មួញកណ្តាលអាចប្រើប្រាស់វេទិកាពាណិជ្ជកម្មដែលមានស្រាប់ ហើយជួនកាលប្តូរតាមបំណង។ ពួកគេ ឬអភិវឌ្ឍវេទិកាផ្ទាល់ខ្លួនរបស់ពួកគេពីដំបូង។ ចាប់តាំងពីការចាប់ផ្តើមនៃអាជីវកម្មជួញដូរ FX លក់រាយ MetaQuotes និងវេទិការបស់វា MetaTrader 4 (MT4) និង MetaTrader 5 (MT5) គឺជាស្តង់ដារឧស្សាហកម្ម ជាពិសេសនៅពេលនិយាយអំពីការជួញដូរដោយស្វ័យប្រវត្តិ។ MT4 បង្ហាញពីភាពធន់ ខណៈដែល MT4 ត្រូវបានគេមើលឃើញថាមានគ្រប់ទីកន្លែងក្នុងចំណោម ការផ្តល់ជូនរបស់ឈ្មួញកណ្តាល ដែលជាការជំរុញគោលដៅដោយ MetaQuotes ខ្លួនឯងបាននាំឱ្យមានការទទួលយក MT5 កាន់តែទូលំទូលាយក្នុងប៉ុន្មានឆ្នាំថ្មីៗនេះ។ វេទិកាជួញដូរកម្រិតខ្ពស់ដូចជា MT4 ឬ MT5 ក៏អនុញ្ញាតឱ្យចូលប្រើជួរទ្រព្យសម្បត្តិដ៏ធំទូលាយដែលមានសម្រាប់ការជួញដូរ។ ការអភិវឌ្ឍន៍វេទិកាពាណិជ្ជកម្មក្នុងរយៈពេលមួយទសវត្សរ៍កន្លងមកនេះ បានបរាជ័យក្នុងការទម្លាក់ MT4 ឬ MT5 ដោយជោគជ័យ ជាពិសេសនៅក្នុងទីផ្សារលក់រាយ។ ទោះជាយ៉ាងណាក៏ដោយ នៅក្នុងទីផ្សារស្ថាប័ន ក្រុមហ៊ុនឈ្មួញជើងសា និងអង្គភាពធនាគារក៏បង្កើត និងប្រើប្រាស់វេទិកាជួញដូររូបិយប័ណ្ណដែលមានកម្មសិទ្ធិ ដើម្បីជួយបំពេញតម្រូវការផ្ទៃក្នុងជាមួយនឹងការជួញដូរដែលប្រតិបត្តិតាមរយៈបណ្តាញពាណិជ្ជកម្មតាមស្ថាប័ន។ មកដល់ពេលនេះ ប៉ារ៉ាម៉ែត្រសំខាន់បំផុតសម្រាប់អតិថិជនលក់រាយជាច្រើនគឺជម្រើស និងគូដែលមាននៅលើការជួញដូរ។ វេទិកា។ លើសពីនេះ តម្រូវការរបស់ពាណិជ្ជករបាននាំឱ្យមានការសង្កត់ធ្ងន់កាន់តែខ្លាំងលើមុខងារថ្មីៗដូចជា គំនូសតាងកម្រិតខ្ពស់ និងឧបករណ៍ផ្សេងទៀត។
អានលក្ខខណ្ឌនេះ។. First, it failed to detect manipulative trading due to the lapses in the supervisory systems.
Though the platform used multiple surveillance reports between December 2016 and November 2021 to identify the potential wash trades and prearranged trades, the used parameters were heavily restricted to detect such fraudulent activities.
E*TRADE was also balmed for modifying the parameters in its surveillance reports that restricted the detection of potential marking-the-close activity, especially in lower-priced securities. Further, the agency also questioned the shortcomings of the design of the surveillance system that could not efficiently identify the artificially increased or decreased price of thinly traded stocks.
“E*TRADE failed to establish and maintain a supervisory system that was reasonably designed to achieve
ការអនុលោមតាមច្បាប់
ការអនុលោមតាមច្បាប់
ក្នុងផ្នែកហិរញ្ញវត្ថុ ធនាគារ ការវិនិយោគ និងការអនុលោមតាមធានារ៉ាប់រង សំដៅលើការអនុវត្តតាមវិធាន ឬបទបញ្ជាដែលកំណត់ដោយអាជ្ញាធរគ្រប់គ្រងរបស់រដ្ឋាភិបាល ទាំងការផ្តល់សេវា ឬដំណើរការប្រតិបត្តិការ។ ការអនុលោមតាមច្បាប់ទាក់ទងនឹងហិរញ្ញវត្ថុក៏នឹងជាស្ថានភាពនៃការអនុវត្តតាមគោលការណ៍ណែនាំ ឬលក្ខណៈជាក់លាក់ដែលបានបង្កើតឡើងផងដែរ។ ការចាត់តាំងនេះក៏អាចរួមបញ្ចូលកិច្ចខិតខំប្រឹងប្រែងដើម្បីធានាថាអង្គការនានាកំពុងគោរពតាមបទប្បញ្ញត្តិទាំងឧស្សាហកម្ម និងច្បាប់របស់រដ្ឋាភិបាល។ ការយល់ដឹងពីការអនុលោមតាមអនុលោមភាពគឺជាប្រព័ន្ធត្រួតពិនិត្យ និងសមតុល្យដែលការពារការក្លែងបន្លំ និងភាពគ្មានប្រសិទ្ធភាព។ លើសពីនេះ វាក៏ធានានូវកិច្ចសហប្រតិបត្តិការជាមួយបទប្បញ្ញត្តិហិរញ្ញវត្ថុសហព័ន្ធជាមួយនឹងគោលដៅចុងក្រោយនៃការការពារសាធារណៈជន និងផ្តល់ព័ត៌មានចាំបាច់ដល់ភ្នាក់ងាររដ្ឋាភិបាលដើម្បីបញ្ឈប់ការក្លែងបន្លំ ការលាងលុយកខ្វក់ និងការផ្តល់មូលនិធិភេរវករ។ . ការអនុលោមតាមច្បាប់នៅក្នុងឧស្សាហកម្មហិរញ្ញវត្ថុផ្តល់នូវស្ថិរភាពដល់ទីផ្សារ និងបម្រើដើម្បីការពារអតិថិជន កម្មករ និងអ្នកជាប់ពន្ធពីការគំរាមកំហែងផ្នែកសីលធម៌ដែលត្រូវបានទទួលមរតកក្នុងការសម្រេចចិត្តបុគ្គល។ អង្គការជាច្រើនក៏មានកាតព្វកិច្ចតាមដាន និងរក្សាទុកទិន្នន័យអនុលោមភាពផងដែរ។ នេះរាប់បញ្ចូលទាំងទិន្នន័យទាំងអស់ដែលពាក់ព័ន្ធ ឬជាកម្មសិទ្ធិរបស់ក្រុមហ៊ុន ឈ្មួញកណ្តាល។ល។ ដែលអាចប្រើសម្រាប់គោលបំណងនៃការអនុវត្ត ឬបញ្ជាក់ការអនុលោមតាមច្បាប់ ឬរបាយការណ៍បទប្បញ្ញត្តិ។ ដោយសារការផ្លាស់ប្តូរបទប្បញ្ញត្តិ និងសារៈសំខាន់នៃការអនុលោមភាព ការប្រើប្រាស់កម្មវិធីកម្រិតខ្ពស់កំពុងមានកាន់តែខ្លាំងឡើង។ បានអនុវត្តដើម្បីជួយក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងទិន្នន័យអនុលោមភាពរបស់ពួកគេឱ្យកាន់តែមានប្រសិទ្ធភាព។ ឃ្លាំងសម្ងាត់នេះរួមបញ្ចូលការគណនា ការផ្ទេរទិន្នន័យ និងដំណើរការសវនកម្ម។ ខណៈពេលដែលហិរញ្ញវត្ថុគឺជាគំនិតបង្រួបបង្រួមជាសកល ការអនុលោមតាមច្បាប់គឺមិនមានទេ។ ការអនុលោមតាមបទប្បញ្ញត្តិប្រែប្រួលនៅទូទាំងឧស្សាហកម្ម និងយុត្តាធិការ។ ជាឧទាហរណ៍ រចនាសម្ព័ន្ធបទប្បញ្ញត្តិហិរញ្ញវត្ថុនៃប្រទេសមួយអាចខ្វះខាត ឬខុសគ្នាក្នុងប្រទេសមួយទៀត។ ជាការកត់សម្គាល់ យុត្តាធិការដែលត្រូវបានគ្រប់គ្រងយ៉ាងតឹងរ៉ឹងបំផុតទាក់ទងនឹងការអនុលោមតាមច្បាប់នៅក្នុងឧស្សាហកម្ម Forex រួមមានសហរដ្ឋអាមេរិក ចក្រភពអង់គ្លេស ឬប្រទេសភាគច្រើននៃសហភាពអឺរ៉ុប អូស្ត្រាលី នូវែលសេឡង់ កាណាដា និងប្រទេសផ្សេងៗទៀត។
ក្នុងផ្នែកហិរញ្ញវត្ថុ ធនាគារ ការវិនិយោគ និងការអនុលោមតាមធានារ៉ាប់រង សំដៅលើការអនុវត្តតាមវិធាន ឬបទបញ្ជាដែលកំណត់ដោយអាជ្ញាធរគ្រប់គ្រងរបស់រដ្ឋាភិបាល ទាំងការផ្តល់សេវា ឬដំណើរការប្រតិបត្តិការ។ ការអនុលោមតាមច្បាប់ទាក់ទងនឹងហិរញ្ញវត្ថុក៏នឹងជាស្ថានភាពនៃការអនុវត្តតាមគោលការណ៍ណែនាំ ឬលក្ខណៈជាក់លាក់ដែលបានបង្កើតឡើងផងដែរ។ ការចាត់តាំងនេះក៏អាចរួមបញ្ចូលកិច្ចខិតខំប្រឹងប្រែងដើម្បីធានាថាអង្គការនានាកំពុងគោរពតាមបទប្បញ្ញត្តិទាំងឧស្សាហកម្ម និងច្បាប់របស់រដ្ឋាភិបាល។ ការយល់ដឹងពីការអនុលោមតាមអនុលោមភាពគឺជាប្រព័ន្ធត្រួតពិនិត្យ និងសមតុល្យដែលការពារការក្លែងបន្លំ និងភាពគ្មានប្រសិទ្ធភាព។ លើសពីនេះ វាក៏ធានានូវកិច្ចសហប្រតិបត្តិការជាមួយបទប្បញ្ញត្តិហិរញ្ញវត្ថុសហព័ន្ធជាមួយនឹងគោលដៅចុងក្រោយនៃការការពារសាធារណៈជន និងផ្តល់ព័ត៌មានចាំបាច់ដល់ភ្នាក់ងាររដ្ឋាភិបាលដើម្បីបញ្ឈប់ការក្លែងបន្លំ ការលាងលុយកខ្វក់ និងការផ្តល់មូលនិធិភេរវករ។ . ការអនុលោមតាមច្បាប់នៅក្នុងឧស្សាហកម្មហិរញ្ញវត្ថុផ្តល់នូវស្ថិរភាពដល់ទីផ្សារ និងបម្រើដើម្បីការពារអតិថិជន កម្មករ និងអ្នកជាប់ពន្ធពីការគំរាមកំហែងផ្នែកសីលធម៌ដែលត្រូវបានទទួលមរតកក្នុងការសម្រេចចិត្តបុគ្គល។ អង្គការជាច្រើនក៏មានកាតព្វកិច្ចតាមដាន និងរក្សាទុកទិន្នន័យអនុលោមភាពផងដែរ។ នេះរាប់បញ្ចូលទាំងទិន្នន័យទាំងអស់ដែលពាក់ព័ន្ធ ឬជាកម្មសិទ្ធិរបស់ក្រុមហ៊ុន ឈ្មួញកណ្តាល។ល។ ដែលអាចប្រើសម្រាប់គោលបំណងនៃការអនុវត្ត ឬបញ្ជាក់ការអនុលោមតាមច្បាប់ ឬរបាយការណ៍បទប្បញ្ញត្តិ។ ដោយសារការផ្លាស់ប្តូរបទប្បញ្ញត្តិ និងសារៈសំខាន់នៃការអនុលោមភាព ការប្រើប្រាស់កម្មវិធីកម្រិតខ្ពស់កំពុងមានកាន់តែខ្លាំងឡើង។ បានអនុវត្តដើម្បីជួយក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងទិន្នន័យអនុលោមភាពរបស់ពួកគេឱ្យកាន់តែមានប្រសិទ្ធភាព។ ឃ្លាំងសម្ងាត់នេះរួមបញ្ចូលការគណនា ការផ្ទេរទិន្នន័យ និងដំណើរការសវនកម្ម។ ខណៈពេលដែលហិរញ្ញវត្ថុគឺជាគំនិតបង្រួបបង្រួមជាសកល ការអនុលោមតាមច្បាប់គឺមិនមានទេ។ ការអនុលោមតាមបទប្បញ្ញត្តិប្រែប្រួលនៅទូទាំងឧស្សាហកម្ម និងយុត្តាធិការ។ ជាឧទាហរណ៍ រចនាសម្ព័ន្ធបទប្បញ្ញត្តិហិរញ្ញវត្ថុនៃប្រទេសមួយអាចខ្វះខាត ឬខុសគ្នាក្នុងប្រទេសមួយទៀត។ ជាការកត់សម្គាល់ យុត្តាធិការដែលត្រូវបានគ្រប់គ្រងយ៉ាងតឹងរ៉ឹងបំផុតទាក់ទងនឹងការអនុលោមតាមច្បាប់នៅក្នុងឧស្សាហកម្ម Forex រួមមានសហរដ្ឋអាមេរិក ចក្រភពអង់គ្លេស ឬប្រទេសភាគច្រើននៃសហភាពអឺរ៉ុប អូស្ត្រាលី នូវែលសេឡង់ កាណាដា និងប្រទេសផ្សេងៗទៀត។
អានលក្ខខណ្ឌនេះ។ with applicable federal securities laws and regulations and FINRA rules relating to potentially manipulative trading,” the announcement stated.
Order Accepted
The trading platform has already agreed to the order of FINRA, including the monetary penalty. This will restrict the agency from bringing further charges on the trading platform based on the mentioned allegations.
Out of the total fine, $144,500 is payable to FINRA, the official notice detailed.
“[The Letter of Acceptance, Waiver, and Consent (AWC)] is submitted on the condition that, if accepted, FINRA will not bring any future actions against Respondent alleging violations based on the same factual findings described in this AWC,” the notice added.
“Respondent agrees to pay the monetary sanction upon notice that this AWC has been accepted and that such payment is due and payable.”
Source: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/