នេះជារបៀបដែលយើងកំណត់ចំណាត់ថ្នាក់ FA 100 សម្រាប់ឆ្នាំ 2022

CNBC បានចុះឈ្មោះអ្នកផ្តល់ទិន្នន័យ AccuPoint Solutions ដើម្បីជួយជាមួយនឹងចំណាត់ថ្នាក់នៃទីប្រឹក្សាវិនិយោគដែលបានចុះឈ្មោះសម្រាប់ឆ្នាំនេះ បញ្ជី FA 100.

វិធីសាស្រ្តនេះមានការវិភាគដំបូងនៃចំណុចទិន្នន័យស្នូលជាច្រើនពីមូលដ្ឋានទិន្នន័យកម្មសិទ្ធិរបស់ AccuPoint Solutions នៃទីប្រឹក្សាវិនិយោគដែលបានចុះឈ្មោះ។ ការវិភាគនេះបានចាប់ផ្តើមជាមួយនឹងបញ្ជីដំបូងនៃក្រុមហ៊ុន RIA ចំនួន 39,818 ពីមូលដ្ឋានទិន្នន័យនិយតកម្មនៃគណៈកម្មការមូលបត្រ។ តាមរយៈដំណើរការមួយ បញ្ជីនេះនៅទីបំផុតត្រូវបានកាត់បន្ថយមកត្រឹម 904 RIAs ដោយក្រុមហ៊ុនទាំងនោះត្រូវនឹងលក្ខណៈវិនិច្ឆ័យកម្មសិទ្ធិរបស់ CNBC ។

បុគ្គលិក CNBC បានផ្ញើការស្ទង់មតិតាមអ៊ីមែលយ៉ាងទូលំទូលាយទៅកាន់ក្រុមហ៊ុនទាំងអស់ដែលបំពេញតាមលក្ខណៈវិនិច្ឆ័យដំបូងដើម្បីប្រមូលព័ត៌មានលម្អិតបន្ថែម។ ម្យ៉ាងវិញទៀត ក្រុមហ៊ុនប្រឹក្សាទាំងនោះដែលមានបំណងចង់ទទួលបានចំណាត់ថ្នាក់បានបំពេញពាក្យសុំដ៏ទូលំទូលាយទាក់ទងនឹងការអនុវត្តរបស់ពួកគេ។ ក្រុម CNBC បានផ្ទៀងផ្ទាត់ទិន្នន័យនោះជាមួយក្រុមហ៊ុនទាំងនោះ និងជាមួយមូលដ្ឋានទិន្នន័យនិយតកម្ម SEC ។ AccuPoint ជាថ្មីម្តងទៀតបានអនុវត្តប្រភេទទម្ងន់ដែលមានកម្មសិទ្ធិរបស់ស្ថានីយទូរទស្សន៍ CNBC ដើម្បីកែលម្អ និងចាត់ថ្នាក់ក្រុមហ៊ុនបន្ថែមទៀត ទីបំផុតបង្កើតបញ្ជីឈ្មោះកំពូលទាំង 100 ។

CNBC មិនគិតកម្រៃសេវាណាមួយដល់ទីប្រឹក្សាដែលត្រូវចុះបញ្ជីក្នុងចំណាត់ថ្នាក់ប្រចាំឆ្នាំទេ។

ច្រើនទៀតពីអេហ្វ ១០០៖
ទីប្រឹក្សាលេខ 1 របស់ CNBC យល់ស្របជាមួយ Warren Buffett ថា "គាត់ចូលចិត្តលំហូរសាច់ប្រាក់"
FA 100: CNBC ជាប់ចំណាត់ថ្នាក់ក្រុមហ៊ុនផ្តល់ប្រឹក្សាហិរញ្ញវត្ថុកំពូលប្រចាំឆ្នាំ 2022
FA 100 របស់ស្ថានីយទូរទស្សន៍ CNBC ទទួលស្គាល់ទីប្រឹក្សាដែលជួយមនុស្សឱ្យធ្វើចលនាប្រាក់ឆ្លាតវៃ

ចំណុចទិន្នន័យបឋមដែលប្រើក្នុងការវិភាគត្រូវបានពិនិត្យឡើងវិញ ទាំងជាមូលដ្ឋានអប្បបរមា ឬក្នុងជួរមួយ ដោយលុបបំបាត់ក្រុមហ៊ុនទាំងនោះដែលមិនបំពេញតាមតម្រូវការរបស់ CNBC ។ នៅពេលដែលបញ្ជីដំបូងត្រូវបានចងក្រង ទម្ងន់ក៏ត្រូវបានអនុវត្តទៅតាមនោះដែរ។ ចំណុចទិន្នន័យទាំងនេះរួមមាន:

• កំណត់ត្រាបទប្បញ្ញត្តិ/ការអនុលោមតាមច្បាប់របស់ក្រុមហ៊ុនប្រឹក្សា (កំណត់សម្គាល់របស់អ្នកនិពន្ធ៖ ក្រុមហ៊ុនណាមួយដែលមានការបង្ហាញអំពី SEC ADV របស់ខ្លួនត្រូវបានដកសិទ្ធិពីចំណាត់ថ្នាក់ដោយស្វ័យប្រវត្តិ)
• ចំនួនឆ្នាំនៅក្នុងអាជីវកម្ម
• ចំនួនអ្នករៀបចំផែនការហិរញ្ញវត្ថុដែលបានបញ្ជាក់
• ចំនួន​និយោជិក
• ចំនួនអ្នកប្រឹក្សាវិនិយោគដែលបានចុះឈ្មោះជាមួយក្រុមហ៊ុន
• សមាមាត្រនៃទីប្រឹក្សាវិនិយោគទៅនឹងចំនួនបុគ្គលិកសរុប
• ទ្រព្យសកម្មសរុបក្រោមការគ្រប់គ្រង
• ភាគរយ​នៃ​ទ្រព្យ​សកម្ម​ដែល​ត្រូវ​បាន​កំណត់​ក្រោម​ការ​គ្រប់​គ្រង
• គណនីសរុបក្រោមការគ្រប់គ្រង
• ចំនួនរដ្ឋដែល RIA ត្រូវបានចុះឈ្មោះ
• ប្រទេសនៃលំនៅដ្ឋាន។