គណៈកម្មការមូលបត្រ និងអនាគតរបស់ហុងកុង (SFC) បានថ្កោលទោសក្រុមហ៊ុន Citigroup Global Markets Asia Limited និងបានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 348.25 លានដុល្លារហុងកុង (ប្រហែល 44.68 លានដុល្លារ) ចំពោះការបរាជ័យផ្នែកច្បាប់មួយចំនួន។
យោងតាមនិយតករ ក្រុមហ៊ុនបានអនុញ្ញាតឱ្យតុពាណិជ្ជកម្មជាច្រើននៅក្រោមអាជីវកម្មមូលធនសាច់ប្រាក់របស់ខ្លួន ដើម្បីផ្សព្វផ្សាយការចង្អុលបង្ហាញពីការប្រាក់ខុស (IOIs)។ ពួកគេក៏បានធ្វើអត្ថាធិប្បាយខុសចំពោះអតិថិជនរបស់ស្ថាប័ន ខណៈពេលដែលកំពុងដំណើរការពាណិជ្ជកម្មសម្របសម្រួលរវាងឆ្នាំ 2008 និង 2018។
ក្នុងចំណោម 174 គំរូនៃការសម្របសម្រួលពាណិជ្ជកម្មដែលត្រូវបានប្រតិបត្តិដោយក្រុមហ៊ុនបុត្រសម្ព័ន្ធអាស៊ីនៃ Citi និងត្រូវបានត្រួតពិនិត្យដោយនិយតករហុងកុង 127 បានផ្តល់ទាំងព័ត៌មានមិនត្រឹមត្រូវដល់អតិថិជន បានធ្វើសេចក្តីថ្លែងការណ៍ខុសឆ្គង ឬសូម្បីតែមិនបានទទួលយកការយល់ព្រមពីអតិថិជនមុនពេលកំណត់ផ្លូវ។
និយតករបានគូសបញ្ជាក់ថា ទាំងនេះគឺជាអាកប្បកិរិយាមិនស្មោះត្រង់ដែលរីករាលដាលដោយក្រុមហ៊ុន ហើយអាចជៀសវាងបានយ៉ាងងាយ ប្រសិនបើមានការត្រួតពិនិត្យផ្ទៃក្នុង និងការអនុលោមតាមច្បាប់។
លោក Ashley Alder នាយកប្រតិបត្តិរបស់ SFC បាននិយាយថា "ភាពធ្ងន់ធ្ងរនៃការបរាជ័យរបស់ CGMAL បានលាតត្រដាងនូវវប្បធម៌ដែលជំរុញឱ្យមានការស្វែងរកប្រាក់ចំណូលដោយចំណាយលើស្តង់ដារមូលដ្ឋាននៃភាពស្មោះត្រង់" ។
"ជាលទ្ធផល ប្រឈមមុខនឹងសម្ពាធពាណិជ្ជកម្មដែលមិនឈប់ឈរ ដើម្បីស្វែងរកអាជីវកម្មបន្ថែម និងបង្កើនចំណែកទីផ្សាររបស់ CGMAL ការអនុវត្តបោកប្រាស់ត្រូវបានដាក់ឱ្យប្រើប្រាស់ក្នុងការចំណាយផលប្រយោជន៍ល្អបំផុតរបស់អតិថិជន និងធ្វើឱ្យខូចដល់សុចរិតភាពទីផ្សារ។"
ការគ្រប់គ្រងគឺទទួលខុសត្រូវ
ជាងនេះទៅទៀត និយតករកំពុងវាយតម្លៃលើការបរាជ័យ និងការយឺតយ៉ាវនៅក្នុងផ្នែកនៃអ្នកគ្រប់គ្រងជាន់ខ្ពស់របស់ក្រុមហ៊ុន ហើយកំពុងពិចារណាដកពួកគេចេញពីតួនាទីត្រួតពិនិត្យរបស់ពួកគេ។ វាក៏នឹងចាប់ផ្តើមចាត់វិធានការដាក់វិន័យចំពោះមន្ត្រីគ្រប់គ្រង Citi ទាំងនេះ។
លោក Thomas Atkinson នាយកប្រតិបត្តិរបស់ SFC បាននិយាយថា "កង្វល់សំខាន់របស់ SFC គឺការបរាជ័យរបស់ថ្នាក់ដឹកនាំជាន់ខ្ពស់របស់ CGMAL ដើម្បីធានាបាននូវការថែរក្សានូវស្តង់ដារសមស្របនៃការប្រព្រឹត្ត និងការប្រកាន់ខ្ជាប់នូវតម្រូវការបទប្បញ្ញត្តិពាក់ព័ន្ធ ព្រមទាំងស្វែងយល់ គ្រប់គ្រង និងត្រួតពិនិត្យអាជីវកម្ម និងហានិភ័យរបស់ខ្លួន" ។ នៃការអនុវត្ត។
"អត្រាប្រេវ៉ាឡង់នៃការប្រព្រឹត្តិខុសសម្រាប់រយៈពេលដ៏យូរឆ្លុះបញ្ចាំងពីភាពបរាជ័យនៃផ្នែកនៃអ្នកគ្រប់គ្រងជាន់ខ្ពស់របស់ CGMAL ក្នុងការបំពេញភារកិច្ចគ្រប់គ្រង និងត្រួតពិនិត្យរបស់ពួកគេឱ្យបានត្រឹមត្រូវ។"
គណៈកម្មការមូលបត្រ និងអនាគតរបស់ហុងកុង (SFC) បានថ្កោលទោសក្រុមហ៊ុន Citigroup Global Markets Asia Limited និងបានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 348.25 លានដុល្លារហុងកុង (ប្រហែល 44.68 លានដុល្លារ) ចំពោះការបរាជ័យផ្នែកច្បាប់មួយចំនួន។
យោងតាមនិយតករ ក្រុមហ៊ុនបានអនុញ្ញាតឱ្យតុពាណិជ្ជកម្មជាច្រើននៅក្រោមអាជីវកម្មមូលធនសាច់ប្រាក់របស់ខ្លួន ដើម្បីផ្សព្វផ្សាយការចង្អុលបង្ហាញពីការប្រាក់ខុស (IOIs)។ ពួកគេក៏បានធ្វើអត្ថាធិប្បាយខុសចំពោះអតិថិជនរបស់ស្ថាប័ន ខណៈពេលដែលកំពុងដំណើរការពាណិជ្ជកម្មសម្របសម្រួលរវាងឆ្នាំ 2008 និង 2018។
ក្នុងចំណោម 174 គំរូនៃការសម្របសម្រួលពាណិជ្ជកម្មដែលត្រូវបានប្រតិបត្តិដោយក្រុមហ៊ុនបុត្រសម្ព័ន្ធអាស៊ីនៃ Citi និងត្រូវបានត្រួតពិនិត្យដោយនិយតករហុងកុង 127 បានផ្តល់ទាំងព័ត៌មានមិនត្រឹមត្រូវដល់អតិថិជន បានធ្វើសេចក្តីថ្លែងការណ៍ខុសឆ្គង ឬសូម្បីតែមិនបានទទួលយកការយល់ព្រមពីអតិថិជនមុនពេលកំណត់ផ្លូវ។
និយតករបានគូសបញ្ជាក់ថា ទាំងនេះគឺជាអាកប្បកិរិយាមិនស្មោះត្រង់ដែលរីករាលដាលដោយក្រុមហ៊ុន ហើយអាចជៀសវាងបានយ៉ាងងាយ ប្រសិនបើមានការត្រួតពិនិត្យផ្ទៃក្នុង និងការអនុលោមតាមច្បាប់។
លោក Ashley Alder នាយកប្រតិបត្តិរបស់ SFC បាននិយាយថា "ភាពធ្ងន់ធ្ងរនៃការបរាជ័យរបស់ CGMAL បានលាតត្រដាងនូវវប្បធម៌ដែលជំរុញឱ្យមានការស្វែងរកប្រាក់ចំណូលដោយចំណាយលើស្តង់ដារមូលដ្ឋាននៃភាពស្មោះត្រង់" ។
"ជាលទ្ធផល ប្រឈមមុខនឹងសម្ពាធពាណិជ្ជកម្មដែលមិនឈប់ឈរ ដើម្បីស្វែងរកអាជីវកម្មបន្ថែម និងបង្កើនចំណែកទីផ្សាររបស់ CGMAL ការអនុវត្តបោកប្រាស់ត្រូវបានដាក់ឱ្យប្រើប្រាស់ក្នុងការចំណាយផលប្រយោជន៍ល្អបំផុតរបស់អតិថិជន និងធ្វើឱ្យខូចដល់សុចរិតភាពទីផ្សារ។"
ការគ្រប់គ្រងគឺទទួលខុសត្រូវ
ជាងនេះទៅទៀត និយតករកំពុងវាយតម្លៃលើការបរាជ័យ និងការយឺតយ៉ាវនៅក្នុងផ្នែកនៃអ្នកគ្រប់គ្រងជាន់ខ្ពស់របស់ក្រុមហ៊ុន ហើយកំពុងពិចារណាដកពួកគេចេញពីតួនាទីត្រួតពិនិត្យរបស់ពួកគេ។ វាក៏នឹងចាប់ផ្តើមចាត់វិធានការដាក់វិន័យចំពោះមន្ត្រីគ្រប់គ្រង Citi ទាំងនេះ។
លោក Thomas Atkinson នាយកប្រតិបត្តិរបស់ SFC បាននិយាយថា "កង្វល់សំខាន់របស់ SFC គឺការបរាជ័យរបស់ថ្នាក់ដឹកនាំជាន់ខ្ពស់របស់ CGMAL ដើម្បីធានាបាននូវការថែរក្សានូវស្តង់ដារសមស្របនៃការប្រព្រឹត្ត និងការប្រកាន់ខ្ជាប់នូវតម្រូវការបទប្បញ្ញត្តិពាក់ព័ន្ធ ព្រមទាំងស្វែងយល់ គ្រប់គ្រង និងត្រួតពិនិត្យអាជីវកម្ម និងហានិភ័យរបស់ខ្លួន" ។ នៃការអនុវត្ត។
"អត្រាប្រេវ៉ាឡង់នៃការប្រព្រឹត្តិខុសសម្រាប់រយៈពេលដ៏យូរឆ្លុះបញ្ចាំងពីភាពបរាជ័យនៃផ្នែកនៃអ្នកគ្រប់គ្រងជាន់ខ្ពស់របស់ CGMAL ក្នុងការបំពេញភារកិច្ចគ្រប់គ្រង និងត្រួតពិនិត្យរបស់ពួកគេឱ្យបានត្រឹមត្រូវ។"
ប្រភព៖ https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/