ក្រសួងយុត្តិធម៌ប្រាប់ធនាគារិកឱ្យសារភាពកំហុសរបស់ពួកគេ។

រដ្ឋអាជ្ញាអាមេរិក Marshall Miller (C), William Nardini (R) និង Kristin Mace ចូលរួមក្នុងសន្និសីទសារព័ត៌មានក្នុងទីក្រុង Rome កាលពីថ្ងៃទី ១១ ខែកុម្ភៈ ឆ្នាំ ២០១៤។

Tony Gentile | រ៉យទ័រ

ធនាគារ និងសាជីវកម្មផ្សេងទៀតដែលរាយការណ៍យ៉ាងសកម្មអំពីឧក្រិដ្ឋកម្មនិយោជិតដែលអាចកើតមានដល់រដ្ឋាភិបាលជំនួសឱ្យការរង់ចាំការរកឃើញ នឹងទទួលបានលក្ខខណ្ឌធូរស្រាលជាងមុន នេះបើយោងតាមមន្ត្រីក្រសួងយុត្តិធម៌។

ថ្មីៗនេះ DOJ បានកែលម្អវិធីសាស្រ្តរបស់ខ្លួនក្នុងការអនុវត្តឧក្រិដ្ឋកម្មសាជីវកម្ម ដើម្បីលើកទឹកចិត្តដល់ក្រុមហ៊ុននានាឱ្យដកឬសចេញ និងបង្ហាញការប្រព្រឹត្តខុសរបស់ពួកគេ Marshall Millerអគ្គរងអគ្គរដ្ឋអាជ្ញារងបានថ្លែងកាលពីថ្ងៃអង្គារនៅឯ សន្និសីទធនាគារ នៅរដ្ឋ Maryland ។

លោក Miller បាននិយាយថា “នៅពេលដែលការប្រព្រឹត្តិខុសកើតឡើង យើងចង់ឱ្យក្រុមហ៊ុននានាកើនឡើង” បានប្រាប់ មេធាវីរបស់ធនាគារ និងអ្នកគ្រប់គ្រងការអនុលោមតាមច្បាប់ចូលរួម។ "នៅពេលដែលក្រុមហ៊ុនធ្វើ ពួកគេអាចរំពឹងថានឹងមានតម្លៃកាន់តែប្រសើរឡើងនៅក្នុងវិធីច្បាស់លាស់ និងអាចព្យាករណ៍បាន"។

ធនាគារដែលមានទំនាក់ទំនងនៃលំហូរចូលរាប់លានដុល្លាជុំវិញពិភពលោកជារៀងរាល់ថ្ងៃ មានបន្ទុកខ្ពស់គួរសមសម្រាប់ការពង្រឹងការប្រឆាំងការលាងលុយកខ្វក់ និងតម្រូវការផ្នែកច្បាប់ និងបទប្បញ្ញត្តិផ្សេងទៀត។

ប៉ុន្តែពួកគេមានប្រវត្តិបរាជ័យជាយូរមកហើយ ដែលច្រើនតែកើតឡើងដោយបុគ្គលិកគ្មានសីលធម៌ ឬការអនុវត្តមិនល្អ។

ឧស្សាហកម្មនេះបានបង់ប្រាក់ពិន័យជាង 200 ពាន់លានដុល្លារចាប់តាំងពីវិបត្តិហិរញ្ញវត្ថុឆ្នាំ 2008 ដែលភាគច្រើនជាប់ទាក់ទងនឹងតួនាទីរបស់ខ្លួនក្នុងការរលាយប្រាក់កម្ចីទិញផ្ទះ។ 2018 សរុប ពី KBW ។ ពាណិជ្ជករ និងធនាគារិកក៏ត្រូវបានស្តីបន្ទោសផងដែរចំពោះការរៀបចំអត្រាការប្រាក់គោល រូបិយប័ណ្ណ និងទីផ្សារលោហៈដ៏មានតម្លៃ ការលួច ពាន់លានដុល្លារ ពីប្រទេសកំពុងអភិវឌ្ឍន៍ និងការលាងលុយកខ្វក់ មេដឹកនាំគ្រឿងញៀន និងមេដឹកនាំផ្តាច់ការ.

Miller បាននិយាយថា ការ៉ុតដែលមន្ត្រីយុត្តិធម៌កំពុងព្យួរនៅចំពោះមុខពិភពសាជីវកម្មរួមមានការសន្យាថាក្រុមហ៊ុនទាំងឡាយណាដែលរាយការណ៍អំពីទង្វើមិនត្រឹមត្រូវដោយខ្លួនឯងនឹងមិនត្រូវបានគេបង្ខំឱ្យចូលទៅក្នុងការសារភាពកំហុសនោះទេ "កត្តាធ្វើឱ្យកាន់តែធ្ងន់ធ្ងរឡើង" Miller បាននិយាយថា។ គាត់បាននិយាយថា ពួកគេក៏នឹងជៀសវាងការត្រូវបានចាត់តាំងជាអ្នកឃ្លាំមើលនៅក្នុងផ្ទះដែលហៅថា ម៉ូនីទ័រ ប្រសិនបើពួកគេសហការយ៉ាងពេញលេញ និងកម្មវិធីអនុលោមភាពផ្ទៃក្នុង bootstrap ។

នៅចាំ Arthur Andersen ទេ?

ការលើកទឹកចិត្តដំបូងមានទម្ងន់បន្ថែមសម្រាប់ក្រុមហ៊ុនហិរញ្ញវត្ថុ ដោយសារតែការសារភាពកំហុសអាចបណ្តាលឱ្យមានបញ្ហាមហន្តរាយសម្រាប់អង្គភាពដែលមានការគ្រប់គ្រងខ្ពស់។ ពួកគេអាចបាត់បង់អាជ្ញាប័ណ្ណអាជីវកម្ម ឬសមត្ថភាពក្នុងការគ្រប់គ្រងមូលនិធិរបស់អតិថិជន លុះត្រាតែពួកគេបានចរចារអំពីបទប្បញ្ញត្តិ។

លោក Miller បាននិយាយថា "សារដែលគ្រប់សាជីវកម្មគួរតែឮគឺថា មធ្យោបាយដ៏ល្អបំផុតដើម្បីជៀសវាងការសារភាពកំហុស - សម្រាប់ក្រុមហ៊ុនមួយចំនួន មធ្យោបាយតែមួយគត់ដើម្បីធ្វើដូច្នេះ - គឺដោយការរាយការណ៍ដោយខ្លួនឯងភ្លាមៗ និងសហការនៅពេលដែលការប្រព្រឹត្តខុសត្រូវបានរកឃើញ" Miller បាននិយាយ។

ជាទូទៅ មន្ត្រីបានព្យាយាមជៀសវាងការធ្វើឱ្យក្រុមហ៊ុនដួលរលំដោយអចេតនា ជាមួយនឹងសកម្មភាពអនុវត្តច្បាប់ បន្ទាប់ពី ការចោទប្រកាន់ឆ្នាំ 2002 របស់ក្រុមហ៊ុនគណនេយ្យ Arthur Andersen នាំឱ្យបាត់បង់ការងារ 28,000 ។

ប៉ុន្តែនោះបានន័យថា ក្នុងរយៈពេលមួយទសវត្សរ៍កន្លងមកនេះ ធនាគារ និងក្រុមហ៊ុនផ្សេងទៀតជាធម្មតាបានចូល ពន្យារកិច្ចព្រមព្រៀងកាត់ទោស ឬការរៀបចំផ្សេងទៀត រួមជាមួយនឹងការផាកពិន័យ នៅពេលរកឃើញកំហុសខុសឆ្គង។ ឧ. JPMorgan Chase បានបញ្ចូល DPAs សម្រាប់តួនាទីរបស់វានៅក្នុង គ្រោងការណ៍ពីរ៉ាមីត Bernie Madoff និងរឿងអាស្រូវនៃការជួញដូរលោហធាតុដ៏មានតម្លៃ ក្នុងចំណោមឧប្បត្តិហេតុផ្សេងទៀត។

អនុលោមតាម Uber

Miller បាននិយាយថាសូម្បីតែក្នុងករណីដែលបញ្ហាមិនត្រូវបានរកឃើញភ្លាមៗក៏ដោយក៏នាយកដ្ឋានយុត្តិធម៌ផ្តល់កិត្តិយសដល់អ្នកគ្រប់គ្រងដែលផ្តល់ព័ត៌មានស្ម័គ្រចិត្តដល់អាជ្ញាធរ។ លោកបានលើកឡើងពីការកាត់ទោសថ្មីៗនេះ។ Uberអតីតប្រធានសន្តិសុខរបស់ ការរាំងស្ទះយុត្តិធម៌ ជាឧទាហរណ៍នៃវិធីសាស្រ្តបច្ចុប្បន្នរបស់ពួកគេ។

លោកបានមានប្រសាសន៍ថា “នៅពេលដែលនាយកប្រតិបត្តិថ្មីរបស់ Uber ឡើងជិះ និងដឹងពីការប្រព្រឹត្តរបស់ CSO ក្រុមហ៊ុនបានសម្រេចចិត្តបង្ហាញដោយខ្លួនឯងនូវការពិតទាំងអស់ទាក់ទងនឹងឧប្បត្តិហេតុតាមអ៊ីនធឺណិត និងការប្រព្រឹត្តិរារាំងរបស់ CSO ចំពោះរដ្ឋាភិបាល”។ ចំណាត់ការនេះបានធ្វើឲ្យកិច្ចព្រមព្រៀងកាត់ទោសពន្យារពេល។

លោកបានបន្តថាក្រុមហ៊ុននានានឹងត្រូវបានមើលឃើញដោយអនុគ្រោះសម្រាប់ការបង្កើតកម្មវិធីសំណងដែលអនុញ្ញាតឱ្យមានប្រាក់រង្វាន់។

Miller បាននិយាយថាការផ្លាស់ប្តូរទូទាំងនាយកដ្ឋាននៅក្នុងវិធីសាស្រ្តរបស់ខ្លួនកើតឡើងបន្ទាប់ពីការត្រួតពិនិត្យរយៈពេលមួយឆ្នាំនៃដំណើរការរបស់ខ្លួន។

គន្លឹះគ្រីបតូ

Miller ក៏បានបញ្ចេញនូវបញ្ជីនៃសកម្មភាពអនុវត្តច្បាប់ដែលទាក់ទងនឹងរូបិយប័ណ្ណឌីជីថលនាពេលថ្មីៗនេះ ហើយបានណែនាំថាទីភ្នាក់ងារនេះកំពុងសម្លឹងមើលការរៀបចំសក្តានុពលនៃទីផ្សារទ្រព្យសកម្មឌីជីថល។ ការដួលរលំនៃ FTX ថ្មីៗនេះបាននាំឱ្យមាន សំណួរអំពីថាតើស្ថាបនិក Sam Bankman-Fried នឹងប្រឈមមុខនឹងការចោទប្រកាន់ព្រហ្មទណ្ឌ។

លោកបានមានប្រសាសន៍ថា "នាយកដ្ឋានកំពុងតាមដានយ៉ាងដិតដល់នូវការប្រែប្រួលយ៉ាងខ្លាំងនៅក្នុងទីផ្សារទ្រព្យសកម្មឌីជីថលកាលពីឆ្នាំមុន" ។ សម្រង់ល្បី សន្មតថា Berkshire HathawayWarren Buffett របស់ Warren Buffett អំពីការរកឃើញអំពើខុសឆ្គង ឬការប្រថុយប្រថានដ៏ល្ងង់ខ្លៅ “នៅពេលទឹកហូរចេញ”។

លោក Miller បាននិយាយថា "សម្រាប់ពេលនេះ អ្វីដែលខ្ញុំនឹងនិយាយគឺអ្នកដែលបានហែលទឹកអាក្រាត មានការព្រួយបារម្ភជាច្រើន ពីព្រោះនាយកដ្ឋានកំពុងយកចិត្តទុកដាក់" ។

- ជាមួយនឹងការរាយការណ៍ពី Dan Mangan របស់ CNBC

ប្រភព៖ https://www.cnbc.com/2022/12/08/financial-crimes-justice-department-tells-bankers-to-confess-their-misdeeds.html