សមាគមអនាគតជាតិ (NFA) ដែលជាអ្នកឃ្លាំមើលឧស្សាហកម្មមកពីសហរដ្ឋអាមេរិក បានផាកពិន័យក្រុមហ៊ុន Interactive Brokers LLC ដែលជាក្រុមហ៊ុនឈ្មួញជើងសាពហុជាតិអាមេរិក ពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 250,000 ដុល្លារ។
ការផាកពិន័យគឺសម្រាប់ការចោទប្រកាន់ថាបានលុបចោលការបញ្ជាទិញ Forex របស់អតិថិជនលក់រាយរបស់ខ្លួន និងការខកខានក្នុងការត្រួតពិនិត្យបុគ្គលិករបស់ខ្លួនឱ្យបានគ្រប់គ្រាន់ក្នុងការធ្វើសកម្មភាព Forex របស់ពួកគេក្នុងនាមក្រុមហ៊ុន។
អង្គការគ្រប់គ្រងដោយខ្លួនឯង (SRO) បាននិយាយថា សកម្មភាពទាំងនេះបានរំលោភលើច្បាប់អនុលោមតាមច្បាប់ NFA 2-43(a)(1) និង 2-36(e) រៀងគ្នា។
ច្បាប់អនុលោមតាមច្បាប់ NFA 2-43(a)(1) នៅក្នុងផ្នែកពាក់ព័ន្ធ “ហាមឃាត់សមាជិកអ្នកចែកបៀ Forex (FDMs) ពីការលុបចោលការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជនដែលបានប្រតិបត្តិ ឬកែតម្រូវគណនីអតិថិជនក្នុងលក្ខណៈដែលនឹងមានឥទ្ធិពលដោយផ្ទាល់ ឬដោយប្រយោលនៃការផ្លាស់ប្តូរតម្លៃ ប្រហារជីវិត។”
ម្យ៉ាងវិញទៀត ច្បាប់អនុលោមតាមច្បាប់ NFA 2-36(e) តម្រូវឱ្យ FDMs របស់សមាគម-ដែលឈ្មួញកណ្តាលអន្តរកម្មបានក្លាយជានៅក្នុងឆ្នាំ 2012- ដើម្បី "ត្រួតពិនិត្យបុគ្គលិក និងភ្នាក់ងាររបស់ពួកគេដោយឧស្សាហ៍ព្យាយាមក្នុងការអនុវត្តសកម្មភាព Forex របស់ពួកគេសម្រាប់ ឬក្នុងនាម FDM ។ ”
NFA បានប្រកាសពីការផាកពិន័យកាលពីថ្ងៃព្រហស្បតិ៍ នៅក្នុងសេចក្តីថ្លែងការណ៍មួយ បានចុះផ្សាយនៅលើគេហទំព័ររបស់ខ្លួន។ វាបានបន្ថែមថាការសម្រេចចិត្តនេះត្រូវបានសម្រេចដោយគណៈកម្មាធិការប្រតិបត្តិអាជីវកម្មរបស់ខ្លួន (BCC)។
និយតករបាននិយាយបន្ថែមទៀតថា BCC បានធ្វើការសម្រេចចិត្តដោយផ្អែកលើពាក្យបណ្តឹងដែលខ្លួនបានចេញប្រឆាំងនឹងឈ្មួញកណ្តាលអន្តរកម្មដែលមានមូលដ្ឋាននៅ Connecticut និងការផ្តល់ជូនការទូទាត់ដែលដាក់ជូនដោយឈ្មួញកណ្តាលដែលវាមិនបានទទួលស្គាល់ ឬបដិសេធការចោទប្រកាន់នេះទេ។
ផ្ទៃខាងក្រោយនៃការចោទប្រកាន់
យោងតាម NFA នៅថ្ងៃទី 30 ខែតុលា ឆ្នាំ 2020 អន្តរកម្ម "ផ្ទុះ" ប្រតិបត្តិការ Forex របស់អតិថិជនលក់រាយមួយចំនួនរបស់ខ្លួន បន្ទាប់ពីវាបាន "ផ្គូផ្គង" ការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជនដោយស្វ័យប្រវត្តិ ដោយលើកឡើងពីច្បាប់ 2-43(a)(1)(ii) របស់វា។ ច្បាប់អនុលោមភាព និងប្រកែកថាវាបានប្រើដំណើរការដោយផ្ទាល់ទាំងស្រុង។
ច្បាប់អនុលោមតាមច្បាប់ NFA 2-36(s)(5) កំណត់ "ការដំណើរការដោយផ្ទាល់" នៅពេលដែល FDM ប្រតិបត្តិដោយស្វ័យប្រវត្តិ (ដោយគ្មានអន្តរាគមន៍ពីមនុស្ស និងដោយគ្មានករណីលើកលែង) ទីតាំងទូទាត់សងចំពោះការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជនជាមួយសមភាគីផ្សេងទៀត មុនពេលផ្តល់ការប្រតិបត្តិដល់ ការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជន។
NFA បាននិយាយថា ខ្លួនបានព្រមានក្រុមហ៊ុននៅក្នុងលិខិតមួយចុះថ្ងៃទី 10 ខែឧសភា ឆ្នាំ 2021 ថាវាមិនអាចពឹងផ្អែកលើការផ្តល់ "ចាប់តាំងពីក្រុមហ៊ុនមិនបានដំណើរការទាំងស្រុងដោយប្រើដំណើរការដោយផ្ទាល់" នៅពេលដែលវា "ផ្គូផ្គងការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជន" ដោយស្វ័យប្រវត្តិ។
"សមាជិកម្នាក់នៃនាយកដ្ឋានអនុលោមភាពរបស់ Interactive បានផ្ញើអ៊ីមែល NFA មួយនៅថ្ងៃទី 10 ខែឧសភា ឆ្នាំ 2021 ដោយបញ្ជាក់ថាក្រុមហ៊ុនបានទទួលលិខិតនោះ។ NFA ក៏បាននិយាយទៅកាន់បុគ្គលិកដូចគ្នានៅថ្ងៃបន្ទាប់ ដែលមិនយល់ស្របក្នុងអំឡុងពេលការហៅទូរស័ព្ទជាមួយតំណែងរបស់ NFA" NFA បាននិយាយនៅក្នុងឯកសារដែលឃើញដោយ មេដែកហិរញ្ញវត្ថុ.
ទោះបីជាមានការព្រមាននេះយ៉ាងណាក៏ដោយ NFA បាននិយាយថា Interactive ប្រហែលពីរខែក្រោយមក "បានបញ្ជូនរបាយការណ៍ប្រចាំថ្ងៃដែលឆ្លុះបញ្ចាំងថាក្រុមហ៊ុនបានលុបចោលប្រតិបត្តិការក្នុងគូ USD/CAD នៅថ្ងៃទី 19 ខែកក្កដា ឆ្នាំ 2021 ដែលពាក់ព័ន្ធនឹងគណនីអតិថិជនចំនួនប្រាំបី" ។
ជំហាននេះ អ្នកឃ្លាំមើលបាននិយាយថា ជាថ្មីម្តងទៀតបានបំពានច្បាប់របស់ខ្លួន ដែលវាបាននាំឱ្យឈ្មួញកណ្តាលយកចិត្តទុកដាក់។
"ទោះបីជា NFA នាំយកបញ្ហានៃការលុបចោលទៅជាការយកចិត្តទុកដាក់របស់ Interactive នៅក្នុងខែឧសភាឆ្នាំ 2021 ក្រុមហ៊ុនមិនបានចាត់វិធានការដោះស្រាយភ្លាមៗដើម្បីធានាថាវាមិនបំពានលើតម្រូវការ Forex របស់ NFA ទេ" NFA បានសរសេរនៅក្នុងឯកសារ។
លើការបរាជ័យក្នុងការគ្រប់គ្រងរបស់ Interactive NFA បាននិយាយថានៅក្រោមច្បាប់អនុលោមភាព 2-36(e) អន្តរកម្មត្រូវបានទាមទារដើម្បីត្រួតពិនិត្យបុគ្គលិក និងភ្នាក់ងាររបស់ខ្លួនដោយឧស្សាហ៍ព្យាយាមក្នុងការធ្វើសកម្មភាព Forex របស់ពួកគេសម្រាប់ ឬក្នុងនាមក្រុមហ៊ុន។
នៅក្នុងលិខិតចុះថ្ងៃទី 6 ខែតុលា ឆ្នាំ 2021 ផ្ញើទៅកាន់អន្តរកម្ម NFA បាននិយាយថា ខ្លួនបានដឹកនាំក្រុមហ៊ុនឱ្យផ្តល់នូវការកែតម្រូវ - សរុបតិចជាង 20,000 ដុល្លារដល់អតិថិជនដែលរងផលប៉ះពាល់យ៉ាងធ្ងន់ធ្ងរដោយការលុបចោលពាណិជ្ជកម្មខែកក្កដាឆ្នាំ 2021 មិនត្រឹមត្រូវ។
ទោះបីជាយ៉ាងណាក៏ដោយ ទោះបីជាមិនជំទាស់ ឬមិនយល់ស្របនឹងការណែនាំនេះក៏ដោយ NFA បាននិយាយថា អន្តរកម្មមិនគោរពតាមការណែនាំនេះរហូតដល់ថ្ងៃទី 25 ខែមករា ឆ្នាំ 2022 ពោលគឺច្រើនជាងបីខែបន្ទាប់ពីកាលបរិច្ឆេទកំណត់។
ជាលទ្ធផល NFA បាននិយាយថា អន្តរកម្មមិនធានាថាវាគោរពតាមការណែនាំរបស់ខ្លួនភ្លាមៗទេ ហើយដូច្នេះបានបរាជ័យក្នុងការត្រួតពិនិត្យបុគ្គលិករបស់ខ្លួនឱ្យបានគ្រប់គ្រាន់ ដើម្បីធានាបាននូវការអនុលោមតាមតម្រូវការពាក់ព័ន្ធរបស់វា។
2022៖ ការផាកពិន័យរបស់ NFA រហូតមកដល់ពេលនេះ
នៅចុងខែមីនា NFA បានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន $275,000 និង $250,000 រៀងៗខ្លួនលើការណែនាំឈ្មួញកណ្តាល Coquest Inc និង Marex Spectron International Limited (Marex) សម្រាប់ការអនុលោមភាព និងការបរាជ័យក្នុងការគ្រប់គ្រងរបស់ពួកគេ។
នេះបើយោងតាមឯកសារបណ្តឹងរបស់ BCC លើ Coquest ដែលបានឃើញដោយ មេដែកហិរញ្ញវត្ថុ, NFA បានចោទប្រកាន់ថា Coquestក្នុងចំណោមរបស់ផ្សេងទៀត បានរំលោភលើច្បាប់ NFA 1101 ដោយការធ្វើអាជីវកម្មនាពេលអនាគតជាមួយសាខាមួយគឺ Woodbine Group ដែលមិនមែនជាសមាជិក NFA ។
ម្យ៉ាងវិញទៀត, Marex ត្រូវបានគេចោទប្រកាន់ថាបានអនុញ្ញាតឱ្យបុគ្គលដែលមិនបានចុះឈ្មោះ ដើរតួជាបុគ្គលដែលពាក់ព័ន្ធដោយមិនចាំបាច់ចុះឈ្មោះ។
សមាគមអនាគតជាតិ (NFA) ដែលជាអ្នកឃ្លាំមើលឧស្សាហកម្មមកពីសហរដ្ឋអាមេរិក បានផាកពិន័យក្រុមហ៊ុន Interactive Brokers LLC ដែលជាក្រុមហ៊ុនឈ្មួញជើងសាពហុជាតិអាមេរិក ពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 250,000 ដុល្លារ។
ការផាកពិន័យគឺសម្រាប់ការចោទប្រកាន់ថាបានលុបចោលការបញ្ជាទិញ Forex របស់អតិថិជនលក់រាយរបស់ខ្លួន និងការខកខានក្នុងការត្រួតពិនិត្យបុគ្គលិករបស់ខ្លួនឱ្យបានគ្រប់គ្រាន់ក្នុងការធ្វើសកម្មភាព Forex របស់ពួកគេក្នុងនាមក្រុមហ៊ុន។
អង្គការគ្រប់គ្រងដោយខ្លួនឯង (SRO) បាននិយាយថា សកម្មភាពទាំងនេះបានរំលោភលើច្បាប់អនុលោមតាមច្បាប់ NFA 2-43(a)(1) និង 2-36(e) រៀងគ្នា។
ច្បាប់អនុលោមតាមច្បាប់ NFA 2-43(a)(1) នៅក្នុងផ្នែកពាក់ព័ន្ធ “ហាមឃាត់សមាជិកអ្នកចែកបៀ Forex (FDMs) ពីការលុបចោលការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជនដែលបានប្រតិបត្តិ ឬកែតម្រូវគណនីអតិថិជនក្នុងលក្ខណៈដែលនឹងមានឥទ្ធិពលដោយផ្ទាល់ ឬដោយប្រយោលនៃការផ្លាស់ប្តូរតម្លៃ ប្រហារជីវិត។”
ម្យ៉ាងវិញទៀត ច្បាប់អនុលោមតាមច្បាប់ NFA 2-36(e) តម្រូវឱ្យ FDMs របស់សមាគម-ដែលឈ្មួញកណ្តាលអន្តរកម្មបានក្លាយជានៅក្នុងឆ្នាំ 2012- ដើម្បី "ត្រួតពិនិត្យបុគ្គលិក និងភ្នាក់ងាររបស់ពួកគេដោយឧស្សាហ៍ព្យាយាមក្នុងការអនុវត្តសកម្មភាព Forex របស់ពួកគេសម្រាប់ ឬក្នុងនាម FDM ។ ”
NFA បានប្រកាសពីការផាកពិន័យកាលពីថ្ងៃព្រហស្បតិ៍ នៅក្នុងសេចក្តីថ្លែងការណ៍មួយ បានចុះផ្សាយនៅលើគេហទំព័ររបស់ខ្លួន។ វាបានបន្ថែមថាការសម្រេចចិត្តនេះត្រូវបានសម្រេចដោយគណៈកម្មាធិការប្រតិបត្តិអាជីវកម្មរបស់ខ្លួន (BCC)។
និយតករបាននិយាយបន្ថែមទៀតថា BCC បានធ្វើការសម្រេចចិត្តដោយផ្អែកលើពាក្យបណ្តឹងដែលខ្លួនបានចេញប្រឆាំងនឹងឈ្មួញកណ្តាលអន្តរកម្មដែលមានមូលដ្ឋាននៅ Connecticut និងការផ្តល់ជូនការទូទាត់ដែលដាក់ជូនដោយឈ្មួញកណ្តាលដែលវាមិនបានទទួលស្គាល់ ឬបដិសេធការចោទប្រកាន់នេះទេ។
ផ្ទៃខាងក្រោយនៃការចោទប្រកាន់
យោងតាម NFA នៅថ្ងៃទី 30 ខែតុលា ឆ្នាំ 2020 អន្តរកម្ម "ផ្ទុះ" ប្រតិបត្តិការ Forex របស់អតិថិជនលក់រាយមួយចំនួនរបស់ខ្លួន បន្ទាប់ពីវាបាន "ផ្គូផ្គង" ការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជនដោយស្វ័យប្រវត្តិ ដោយលើកឡើងពីច្បាប់ 2-43(a)(1)(ii) របស់វា។ ច្បាប់អនុលោមភាព និងប្រកែកថាវាបានប្រើដំណើរការដោយផ្ទាល់ទាំងស្រុង។
ច្បាប់អនុលោមតាមច្បាប់ NFA 2-36(s)(5) កំណត់ "ការដំណើរការដោយផ្ទាល់" នៅពេលដែល FDM ប្រតិបត្តិដោយស្វ័យប្រវត្តិ (ដោយគ្មានអន្តរាគមន៍ពីមនុស្ស និងដោយគ្មានករណីលើកលែង) ទីតាំងទូទាត់សងចំពោះការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជនជាមួយសមភាគីផ្សេងទៀត មុនពេលផ្តល់ការប្រតិបត្តិដល់ ការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជន។
NFA បាននិយាយថា ខ្លួនបានព្រមានក្រុមហ៊ុននៅក្នុងលិខិតមួយចុះថ្ងៃទី 10 ខែឧសភា ឆ្នាំ 2021 ថាវាមិនអាចពឹងផ្អែកលើការផ្តល់ "ចាប់តាំងពីក្រុមហ៊ុនមិនបានដំណើរការទាំងស្រុងដោយប្រើដំណើរការដោយផ្ទាល់" នៅពេលដែលវា "ផ្គូផ្គងការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជន" ដោយស្វ័យប្រវត្តិ។
"សមាជិកម្នាក់នៃនាយកដ្ឋានអនុលោមភាពរបស់ Interactive បានផ្ញើអ៊ីមែល NFA មួយនៅថ្ងៃទី 10 ខែឧសភា ឆ្នាំ 2021 ដោយបញ្ជាក់ថាក្រុមហ៊ុនបានទទួលលិខិតនោះ។ NFA ក៏បាននិយាយទៅកាន់បុគ្គលិកដូចគ្នានៅថ្ងៃបន្ទាប់ ដែលមិនយល់ស្របក្នុងអំឡុងពេលការហៅទូរស័ព្ទជាមួយតំណែងរបស់ NFA" NFA បាននិយាយនៅក្នុងឯកសារដែលឃើញដោយ មេដែកហិរញ្ញវត្ថុ.
ទោះបីជាមានការព្រមាននេះយ៉ាងណាក៏ដោយ NFA បាននិយាយថា Interactive ប្រហែលពីរខែក្រោយមក "បានបញ្ជូនរបាយការណ៍ប្រចាំថ្ងៃដែលឆ្លុះបញ្ចាំងថាក្រុមហ៊ុនបានលុបចោលប្រតិបត្តិការក្នុងគូ USD/CAD នៅថ្ងៃទី 19 ខែកក្កដា ឆ្នាំ 2021 ដែលពាក់ព័ន្ធនឹងគណនីអតិថិជនចំនួនប្រាំបី" ។
ជំហាននេះ អ្នកឃ្លាំមើលបាននិយាយថា ជាថ្មីម្តងទៀតបានបំពានច្បាប់របស់ខ្លួន ដែលវាបាននាំឱ្យឈ្មួញកណ្តាលយកចិត្តទុកដាក់។
"ទោះបីជា NFA នាំយកបញ្ហានៃការលុបចោលទៅជាការយកចិត្តទុកដាក់របស់ Interactive នៅក្នុងខែឧសភាឆ្នាំ 2021 ក្រុមហ៊ុនមិនបានចាត់វិធានការដោះស្រាយភ្លាមៗដើម្បីធានាថាវាមិនបំពានលើតម្រូវការ Forex របស់ NFA ទេ" NFA បានសរសេរនៅក្នុងឯកសារ។
លើការបរាជ័យក្នុងការគ្រប់គ្រងរបស់ Interactive NFA បាននិយាយថានៅក្រោមច្បាប់អនុលោមភាព 2-36(e) អន្តរកម្មត្រូវបានទាមទារដើម្បីត្រួតពិនិត្យបុគ្គលិក និងភ្នាក់ងាររបស់ខ្លួនដោយឧស្សាហ៍ព្យាយាមក្នុងការធ្វើសកម្មភាព Forex របស់ពួកគេសម្រាប់ ឬក្នុងនាមក្រុមហ៊ុន។
នៅក្នុងលិខិតចុះថ្ងៃទី 6 ខែតុលា ឆ្នាំ 2021 ផ្ញើទៅកាន់អន្តរកម្ម NFA បាននិយាយថា ខ្លួនបានដឹកនាំក្រុមហ៊ុនឱ្យផ្តល់នូវការកែតម្រូវ - សរុបតិចជាង 20,000 ដុល្លារដល់អតិថិជនដែលរងផលប៉ះពាល់យ៉ាងធ្ងន់ធ្ងរដោយការលុបចោលពាណិជ្ជកម្មខែកក្កដាឆ្នាំ 2021 មិនត្រឹមត្រូវ។
ទោះបីជាយ៉ាងណាក៏ដោយ ទោះបីជាមិនជំទាស់ ឬមិនយល់ស្របនឹងការណែនាំនេះក៏ដោយ NFA បាននិយាយថា អន្តរកម្មមិនគោរពតាមការណែនាំនេះរហូតដល់ថ្ងៃទី 25 ខែមករា ឆ្នាំ 2022 ពោលគឺច្រើនជាងបីខែបន្ទាប់ពីកាលបរិច្ឆេទកំណត់។
ជាលទ្ធផល NFA បាននិយាយថា អន្តរកម្មមិនធានាថាវាគោរពតាមការណែនាំរបស់ខ្លួនភ្លាមៗទេ ហើយដូច្នេះបានបរាជ័យក្នុងការត្រួតពិនិត្យបុគ្គលិករបស់ខ្លួនឱ្យបានគ្រប់គ្រាន់ ដើម្បីធានាបាននូវការអនុលោមតាមតម្រូវការពាក់ព័ន្ធរបស់វា។
2022៖ ការផាកពិន័យរបស់ NFA រហូតមកដល់ពេលនេះ
នៅចុងខែមីនា NFA បានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន $275,000 និង $250,000 រៀងៗខ្លួនលើការណែនាំឈ្មួញកណ្តាល Coquest Inc និង Marex Spectron International Limited (Marex) សម្រាប់ការអនុលោមភាព និងការបរាជ័យក្នុងការគ្រប់គ្រងរបស់ពួកគេ។
នេះបើយោងតាមឯកសារបណ្តឹងរបស់ BCC លើ Coquest ដែលបានឃើញដោយ មេដែកហិរញ្ញវត្ថុ, NFA បានចោទប្រកាន់ថា Coquestក្នុងចំណោមរបស់ផ្សេងទៀត បានរំលោភលើច្បាប់ NFA 1101 ដោយការធ្វើអាជីវកម្មនាពេលអនាគតជាមួយសាខាមួយគឺ Woodbine Group ដែលមិនមែនជាសមាជិក NFA ។
ម្យ៉ាងវិញទៀត, Marex ត្រូវបានគេចោទប្រកាន់ថាបានអនុញ្ញាតឱ្យបុគ្គលដែលមិនបានចុះឈ្មោះ ដើរតួជាបុគ្គលដែលពាក់ព័ន្ធដោយមិនចាំបាច់ចុះឈ្មោះ។
ប្រភព៖ https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/