អ្នកចូលនិវត្តន៍ពីរនាក់បានឈ្នះពានរង្វាន់អាជ្ញាកណ្តាលចំនួន 5.2 លានដុល្លារប្រឆាំងនឹង
ក្រុមហ៊ុន UBS
,
ដែលពួកគេចោទប្រកាន់ពីការបំភាន់ ភាពមិនសមរម្យ និងការបំពានកាតព្វកិច្ច fiduciary ទាក់ទងនឹងជម្រើសស្មុគស្មាញ - យុទ្ធសាស្រ្តជួញដូរ។
ករណីនេះគឺចុងក្រោយបង្អស់នៅក្នុងស៊េរីនៃ ការតស៊ូតាមផ្លូវច្បាប់ លើយុទ្ធសាស្ត្របង្កើនទិន្នផលរបស់ធនាគារស្វីស ដែលមានជម្រើសដាក់ និងហៅទូរសព្ទ។ វាក៏កើតឡើងផងដែរបន្ទាប់ពី UBS បានយល់ព្រមក្នុងខែមិថុនាដើម្បីបង់ប្រាក់ចំនួន 25 លានដុល្លារ ដោះស្រាយការចោទប្រកាន់ពីការក្លែងបន្លំ នាំមកដោយគណៈកម្មការមូលបត្រ។ SEC បាននិយាយថា UBS មិនបានផ្តល់ឱ្យទីប្រឹក្សាហិរញ្ញវត្ថុរបស់ខ្លួននូវការបណ្តុះបណ្តាល និងការត្រួតពិនិត្យគ្រប់គ្រាន់ទាក់ទងនឹងយុទ្ធសាស្រ្តនោះទេ ហើយថាទីប្រឹក្សាមួយចំនួន និងអតិថិជនរបស់ពួកគេមិនយល់ពីហានិភ័យនោះទេ។
និមិត្តសញ្ញា UBS
Matthew Lloyd / Bloomberg
UBS បានធ្វើទីផ្សារ និងលក់ YES ដល់វិនិយោគិនប្រមាណ 600 ចាប់ពីខែកុម្ភៈ ឆ្នាំ 2016 ដល់ខែកុម្ភៈ ឆ្នាំ 2017។ នេះបើយោងតាម SEC. ទីបំផុតអតិថិជនបានវិនិយោគប្រហែល 2 ពាន់លានដុល្លារនៅក្នុងយុទ្ធសាស្រ្តនេះ មុនពេលវាខុសឆ្គងនៅចុងឆ្នាំ 2018 នៅពេលដែលការប្រែប្រួលទីផ្សារកើនឡើង ដោយបន្សល់ទុកនូវយុទ្ធសាស្រ្តជម្រើសជាមួយនឹងការបាត់បង់ 18% សម្រាប់ឆ្នាំនេះ។
ករណីដែលត្រូវបានបញ្ចប់. អតិថិជនបានចាប់ផ្តើមដាក់ពាក្យបណ្តឹងអាជ្ញាកណ្តាលជាបន្តបន្ទាប់ប្រឆាំងនឹង UBS ហើយឥឡូវនេះករណីមួយចំនួនតូចបានឈានដល់ការសន្និដ្ឋាននាពេលថ្មីៗនេះ។
នៅក្នុងចុងក្រោយនេះ ក្រុមប្រឹក្សាអាជ្ញាកណ្តាលបានផ្តល់សំណងការខូចខាតដល់លោក George និង Sandra Schussel ដែលជាគូស្វាមីភរិយាចូលនិវត្តន៍នៅថ្ងៃទី 15 ខែកញ្ញា - ជិតបីឆ្នាំបន្ទាប់ពីពួកគេបានប្តឹងតវ៉ាប្រឆាំងនឹង UBS នេះបើយោងតាមច្បាប់ចម្លងនៃពានរង្វាន់អាជ្ញាកណ្តាល។
មេធាវីរបស់ Schussels លោក John Rich នៃក្រុមហ៊ុនច្បាប់ញូវយ៉ក Rich, Intelisano & Katz និយាយថា គូស្នេហ៍មួយគូនេះ "សប្បាយចិត្តខ្លាំងណាស់" ជាមួយនឹងលទ្ធផលនេះ។
Rich និយាយថា៖ «គន្លឹះនៃករណីនេះគឺទំនាក់ទំនងរវាងឈ្មួញកណ្តាលនិងអតិថិជនដោយការសង្កត់ធ្ងន់លើកាតព្វកិច្ចរបស់ទីប្រឹក្សាហិរញ្ញវត្ថុ»។ "យើងពិតជាបានសង្កត់ធ្ងន់ទៅកាន់ក្រុមប្រឹក្សាថាកាតព្វកិច្ច fiduciary ទាមទារបន្ថែមទៀតពីទីប្រឹក្សាជាជាងចុះហត្ថលេខាលើអ្វីដែលត្រូវបានលើកលែងប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាព។"
បន្ថែមពីលើការផ្តល់សំណងដល់ Schussels អាជ្ញាកណ្តាលក៏បានបញ្ជាឱ្យ UBS បង់ប្រាក់ចំនួន $28,950 ដើម្បីរ៉ាប់រងថ្លៃដើមនៃសវនាការ។
អ្នកនាំពាក្យ UBS បានបដិសេធមិនធ្វើអត្ថាធិប្បាយលើករណីនេះទេ។
យោងតាមលោក Rich បានឱ្យដឹងថា សវនាការត្រូវបានពន្យារពេលខ្លះដោយសារតែ Covid-19 ប៉ុន្តែនៅទីបំផុតត្រូវបានធ្វើឡើងដោយផ្ទាល់។ គាត់និយាយថា "យើងគិតថាវាពិតជាមានសារៈសំខាន់ណាស់ក្នុងការមានសាក្សី អតិថិជន និងអ្នកជំនាញដោយផ្ទាល់ជាមួយមជ្ឈត្តករ"។
គាត់និយាយថា Rich បានសាកល្បងករណីនេះជាមួយសហសេវិករបស់គាត់ និងមេធាវីរួមរបស់គាត់ Ross Intelisano ។ មេធាវីដែលមានមូលដ្ឋាននៅទីក្រុងញូវយ៉ក លោក Jacob H. Zamansky ដែលតំណាងឱ្យអតីតអតិថិជន YES ផ្សេងទៀត គឺជាសហប្រឹក្សាលើករណីនេះ បើយោងតាមពានរង្វាន់អាជ្ញាកណ្តាល។
Rich និយាយថាក្រុមហ៊ុនច្បាប់របស់គាត់កំពុងតំណាងឱ្យអតិថិជន YES ផ្សេងទៀតនៅក្នុងមជ្ឈត្តកម្មប្រឆាំងនឹង UBS.UBS មាន កំណត់ត្រាចម្រុះ នៅក្នុងមជ្ឈត្តកម្មលើយុទ្ធសាស្ត្រ YES ។ នៅក្នុងខែមិថុនា វាបានបាត់បង់ករណីចំនួនពីរ ហើយត្រូវបានបញ្ជាឱ្យបង់ប្រាក់សរុបជាង 2 លានដុល្លារ ដល់វិនិយោគិនដែលរងទុក្ខ។ ទោះជាយ៉ាងណាក៏ដោយ ការឈ្នះរបស់ Schussels ហាក់ដូចជាធំជាងគេបំផុតរហូតមកដល់បច្ចុប្បន្ន នេះបើយោងតាមពានរង្វាន់អាជ្ញាកណ្តាល។
សរសេរទៅ Andrew Welsch នៅ [អ៊ីមែលការពារ]
ប្រភព៖ https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo