SEC ចោទប្រកាន់លោកុប្បត្តិ និង Gemini - Trustnodes

វ៉ាស៊ីនតោនឌីស៊ី ថ្ងៃទី 12 ខែមករា ឆ្នាំ 2023 — គណៈកម្មការមូលបត្រនៅថ្ងៃនេះបានគិតប្រាក់លើក្រុមហ៊ុន Genesis Global Capital, LLC និងក្រុមហ៊ុន Gemini Trust, LLC ចំពោះការផ្តល់ជូនដែលមិនបានចុះបញ្ជី និងលក់មូលបត្រដល់វិនិយោគិនលក់រាយតាមរយៈកម្មវិធីផ្តល់ប្រាក់កម្ចីទ្រព្យសកម្មគ្រីបតូ Gemini ។ តាមរយៈការផ្តល់ជូនដែលមិនបានចុះបញ្ជីនេះ លោក Genesis និង Gemini បានរៃអង្គាសប្រាក់រាប់ពាន់លានដុល្លារនៃទ្រព្យសម្បត្តិគ្រីបតូពីអ្នកវិនិយោគរាប់រយរាប់ពាន់នាក់។ ការស៊ើបអង្កេតលើការបំពានច្បាប់មូលបត្រផ្សេងទៀត និងទៅលើអង្គភាព និងបុគ្គលផ្សេងទៀតដែលទាក់ទងនឹងការប្រព្រឹត្តខុសដែលត្រូវបានចោទប្រកាន់កំពុងបន្ត។

យោងតាមពាក្យបណ្តឹងនៅក្នុងខែធ្នូ ឆ្នាំ 2020 លោក Genesis ដែលជាផ្នែកមួយនៃក្រុមហ៊ុនបុត្រសម្ព័ន្ធរបស់ Digital Currency Group បានចុះកិច្ចព្រមព្រៀងជាមួយ Gemini ដើម្បីផ្តល់ជូនអតិថិជន Gemini រួមទាំងអ្នកវិនិយោគលក់រាយនៅសហរដ្ឋអាមេរិក ឱកាសមួយដើម្បីខ្ចីទ្រព្យសម្បត្តិគ្រីបតូរបស់ពួកគេទៅលោកុប្បត្តិជាថ្នូរនឹង សម្រាប់ការសន្យារបស់លោកុប្បត្តិក្នុងការបង់ការប្រាក់។ ចាប់ផ្តើមនៅខែកុម្ភៈ ឆ្នាំ 2021 លោកុប្បត្តិ និង Gemini បានចាប់ផ្តើមផ្តល់កម្មវិធី Gemini Earn ដល់វិនិយោគិនលក់រាយ ដែលវិនិយោគិន Gemini Earn បានដេញថ្លៃទ្រព្យសម្បត្តិគ្រីបតូរបស់ពួកគេទៅលោកុប្បត្តិ ដោយ Gemini ដើរតួជាភ្នាក់ងារជួយសម្រួលដល់ប្រតិបត្តិការ។ Gemini បានកាត់ថ្លៃភ្នាក់ងារ ជួនកាលខ្ពស់ដល់ទៅ 4.29 ភាគរយ ពីការត្រឡប់មកវិញដែលលោកុប្បត្តិបានបង់ទៅឱ្យវិនិយោគិន Gemini Earn ។ ដូចដែលបានចោទប្រកាន់នៅក្នុងពាក្យបណ្តឹង លោក Genesis បន្ទាប់មកបានអនុវត្តការសម្រេចចិត្តរបស់ខ្លួនក្នុងរបៀបប្រើប្រាស់ទ្រព្យសម្បត្តិគ្រីបតូរបស់វិនិយោគិនដើម្បីបង្កើតប្រាក់ចំណូល និងបង់ការប្រាក់ដល់វិនិយោគិន Gemini Earn ។

ពាក្យបណ្តឹងនេះបានចោទប្រកាន់បន្ថែមទៀតថានៅក្នុងខែវិច្ឆិកា 2022 លោកុប្បត្តិបានប្រកាសថាខ្លួននឹងមិនអនុញ្ញាតឱ្យវិនិយោគិន Gemini Earn របស់ខ្លួនដកទ្រព្យសម្បត្តិគ្រីបតូរបស់ពួកគេទេ ដោយសារលោកុប្បត្តិខ្វះទ្រព្យសកម្មរាវគ្រប់គ្រាន់ដើម្បីបំពេញសំណើដកប្រាក់បន្ទាប់ពីការប្រែប្រួលនៅក្នុងទីផ្សារទ្រព្យសកម្មគ្រីបតូ។ នៅពេលនោះ លោកុប្បត្តិបានកាន់កាប់ទ្រព្យសម្បត្តិវិនិយោគិនប្រហែល 900 លានដុល្លារពីអ្នកវិនិយោគ 340,000 Gemini Earn ។ Gemini បានបញ្ចប់កម្មវិធី Gemini Earn នៅដើមខែនេះ។ គិតត្រឹមថ្ងៃនេះ អ្នកវិនិយោគលក់រាយ Gemini Earn នៅតែមិនអាចដកទ្រព្យសម្បត្តិគ្រីបតូរបស់ពួកគេបានទេ។

ពាក្យបណ្តឹងរបស់ SEC បានចោទប្រកាន់ថាកម្មវិធី Gemini Earn បង្កើតការផ្តល់ជូន និងការលក់មូលបត្រក្រោមច្បាប់ដែលអាចអនុវត្តបាន ហើយគួរតែត្រូវបានចុះបញ្ជីជាមួយគណៈកម្មការ។

ប្រធាន SEC លោក Gary Gensler មានប្រសាសន៍ថា "យើងចោទប្រកាន់ថាលោក Genesis និង Gemini បានផ្តល់មូលបត្រដែលមិនបានចុះបញ្ជីជាសាធារណៈដោយរំលងលក្ខខណ្ឌនៃការបង្ហាញដែលត្រូវបានរចនាឡើងដើម្បីការពារវិនិយោគិន" ។ “ការគិតថ្លៃថ្ងៃនេះបង្កើតលើសកម្មភាពពីមុន ដើម្បីបញ្ជាក់ឱ្យច្បាស់ទៅកាន់ទីផ្សារ និងសាធារណៈជនវិនិយោគថា វេទិកាផ្តល់ប្រាក់កម្ចីគ្រីបតូ និងអន្តរការីផ្សេងទៀតត្រូវអនុវត្តតាមច្បាប់មូលបត្រដែលបានសាកល្បងពេលវេលារបស់យើង។ ការធ្វើដូច្នេះល្អបំផុតការពារអ្នកវិនិយោគ។ វាលើកកម្ពស់ការជឿទុកចិត្តលើទីផ្សារ។ វាមិនមែនជាជម្រើសទេ។ វា​ជា​ច្បាប់»។

លោក Gurbir S. Grewal នាយកផ្នែកអនុវត្តច្បាប់របស់ SEC បាននិយាយថា "ការដួលរលំនៃកម្មវិធីផ្តល់ប្រាក់កម្ចីទ្រព្យសកម្ម crypto នាពេលថ្មីៗនេះ និងការផ្អាកកម្មវិធី Genesis បញ្ជាក់ពីតម្រូវការសំខាន់សម្រាប់វេទិកាដែលផ្តល់មូលបត្រដល់អ្នកវិនិយោគលក់រាយដើម្បីអនុវត្តតាមច្បាប់ស្តីពីមូលបត្រសហព័ន្ធ" ។ “ដូចដែលយើងបានឃើញម្តងហើយម្តងទៀត ការបរាជ័យក្នុងការធ្វើដូច្នេះបដិសេធវិនិយោគិននូវព័ត៌មានមូលដ្ឋានដែលពួកគេត្រូវការដើម្បីធ្វើការសម្រេចចិត្តវិនិយោគប្រកបដោយការយល់ដឹង។ ការស៊ើបអង្កេតរបស់យើងនៅក្នុងលំហនេះគឺសកម្មខ្លាំងណាស់ និងកំពុងបន្ត ហើយយើងលើកទឹកចិត្តអ្នកណាម្នាក់ដែលមានព័ត៌មានអំពីបញ្ហានេះ ឬការបំពានច្បាប់សន្តិសុខដែលអាចកើតមានផ្សេងទៀត ឱ្យចេញមក រួមទាំងនៅក្រោមកម្មវិធី Whistleblower របស់យើងប្រសិនបើអាចអនុវត្តបាន។

ពាក្យបណ្តឹងរបស់ SEC ដែលបានដាក់នៅក្នុងតុលាការស្រុកសហរដ្ឋអាមេរិកសម្រាប់សង្កាត់ភាគខាងត្បូងនៃទីក្រុងញូវយ៉ក ចោទប្រកាន់លោកុប្បត្តិ និង Gemini ជាមួយនឹងការរំលោភលើផ្នែកទី 5(a) និង 5(c) នៃច្បាប់ស្តីពីមូលបត្រនៃឆ្នាំ 1933។ ពាក្យបណ្តឹងស្វែងរកការបន្ធូរបន្ថយអចិន្ត្រៃយ៍ ភាពមិនសមរម្យ។ ផលចំណេញដែលមិនបានទទួល បូកនឹងការប្រាក់ជាមុន និងការពិន័យរដ្ឋប្បវេណី។

ការស៊ើបអង្កេតរបស់ SEC ត្រូវបានធ្វើឡើងដោយ Jonathan Austin និង Ashley Sprague ក្រោមការគ្រប់គ្រងរបស់ Deborah Tarasevich និង Stacy Bogert ។ វិវាទនឹងត្រូវដឹកនាំដោយ Edward Reilly និងត្រួតពិនិត្យដោយ James Connor និង Olivia Choe ។