ជាក់ស្តែង សាជីវកម្ម Charles Schwab (NYSE: អេសអេសអេស) បានបំពានច្បាប់មូលបត្រ និងក្រុមហ៊ុនមេធាវី Schall ដែលជាក្រុមហ៊ុនដោះស្រាយសិទ្ធិម្ចាស់ភាគហ៊ុនជាតិ។ បានប្រកាស នៅថ្ងៃទី 25 ខែសីហាថាវាកំពុងស៊ើបអង្កេតការទាមទារទាំងនេះក្នុងនាមអ្នកវិនិយោគ។
លើសពីនេះ ការស៊ើបអង្កេតនឹងត្រូវផ្តោតទៅលើថាតើ Schwab បានចេញសេចក្តីថ្លែងការណ៍មិនពិត និងបំភ័ន្ត ឬបរាជ័យក្នុងការបង្ហាញព័ត៌មានដែលពាក់ព័ន្ធនឹងវិនិយោគិន។ មានសារៈសំខាន់ដូចគ្នា ក្នុងខែមិថុនា គណៈកម្មការមូលបត្រ (គណៈកម្មាធិការមូលបត្រ) បានចោទប្រកាន់ក្រុមហ៊ុនបុត្រសម្ព័ន្ធទីប្រឹក្សាវិនិយោគ Schwab ចំនួនបីសម្រាប់ការមិនបង្ហាញពីរបៀបដែលពួកគេកំពុងបែងចែកមូលនិធិរបស់អតិថិជន។
យោងតាមបញ្ជារបស់ SEC ការបង្ហាញកាតព្វកិច្ចរបស់ Schwab សម្រាប់ពួកគេ។ អ្នកប្រឹក្សាយោបល់រ៉ូប៊ឺតទីប្រឹក្សាផលប័ត្រដែលដំណើរការដោយ AI ត្រូវបានគេសន្មត់ថាស្វែងរក 'ការត្រឡប់មកវិញដ៏ល្អបំផុត' តាមរយៈ 'វិធីសាស្រ្តសាងសង់ផលប័ត្រដែលមានវិន័យ' ខណៈដែលការពិតទិន្នន័យផ្ទាល់ខ្លួនរបស់ Schwab បានបង្ហាញថានៅក្រោមលក្ខខណ្ឌភាគច្រើនសាច់ប្រាក់នៅក្នុងផលប័ត្រធ្វើឱ្យពួកគេរកប្រាក់បានតិចខណៈពេលដែលត្រូវបានប៉ះពាល់។ ហានិភ័យដូចគ្នា។
ការអនុវត្តស្រមោល
នៅក្នុងផលប័ត្រ robo-adviser Schwab បានរកលុយដោយផ្ទេរសាច់ប្រាក់ទៅធនាគារបុត្រសម្ព័ន្ធ ខ្ចីវាចេញ ហើយរក្សាភាពខុសគ្នាដែលវារកបានរវាងការប្រាក់លើប្រាក់កម្ចីដែលវាបានទទួល និងអ្វីដែលវាបង់ទៅឱ្យអតិថិជន robo-adviser ។
ដោយមិនមានការជជែកវែកញែកអំពីករណីដែលក្រុមហ៊ុនបុត្រសម្ព័ន្ធទីប្រឹក្សាវិនិយោគរបស់ Schwab, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc., និង Schwab Wealth Investment Advisory, Inc. បានយល់ព្រមលើការបញ្ឈប់និងបញ្ឈប់។ នេះជាលទ្ធផលក្រុមហ៊ុនបានបង់ប្រាក់ចំនួន 52 លានដុល្លារជាការមិនយល់ស្របនិងការប្រាក់មុន និងការពិន័យរដ្ឋប្បវេណីចំនួន 135 លានដុល្លារ។
ជាងនេះទៅទៀត Schwab បានយល់ព្រមរក្សាទីប្រឹក្សាឯករាជ្យដែលនឹងផ្តល់យោបល់ និងពិនិត្យឡើងវិញនូវគោលនយោបាយ និងនីតិវិធីរបស់ពួកគេទាក់ទងនឹងការលាតត្រដាងរបស់អ្នកប្រឹក្សា robo-adviser របស់ពួកគេ ដើម្បីធានាថាគោលនយោបាយ និងនីតិវិធីត្រូវបានអនុវត្តយ៉ាងត្រឹមត្រូវ។
ជាចុងក្រោយ ក្រុមហ៊ុនច្បាប់ Schall មានឯកទេសលើបណ្តឹងសកម្មភាពថ្នាក់មូលបត្រ និងសិទ្ធិរបស់ម្ចាស់ភាគហ៊ុន ហើយដោយសារករណីនេះមិនទាន់ត្រូវបានបញ្ជាក់ វាមិនច្បាស់ទេថាតើមានវិនិយោគិនប៉ុន្មាននាក់នឹងសម្រេចចិត្តប្តឹង Schwab ពីបទបង្ហាញព័ត៌មានមិនពិតអំពីសេវាកម្មទីប្រឹក្សា AI របស់ពួកគេ។
ទិញភាគហ៊ុនឥឡូវនេះជាមួយ Interactive Brokers ដែលជាវេទិកាវិនិយោគកម្រិតខ្ពស់បំផុត។
ការមិនទទួលខុសត្រូវ៖ ខ្លឹមសារនៅលើគេហទំព័រនេះមិនគួរត្រូវបានចាត់ទុកថាជាដំបូន្មានវិនិយោគទេ។ ការវិនិយោគគឺជាការប៉ាន់ស្មាន។ នៅពេលវិនិយោគ ដើមទុនរបស់អ្នកមានហានិភ័យ។
ប្រភព៖ https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/