Tគាត់ Wall Street Journal (WSJ) រាយការណ៍ កាលពីថ្ងៃអង្គារថានាយកដ្ឋានសេវាហិរញ្ញវត្ថុរដ្ឋញូវយ៉ក (NYDFS) បានពិន័យផ្នែកជួញដូររូបិយប័ណ្ណគ្រីបតូរបស់ Robinhood លើអ៊ីនធឺណិតចំនួន 30 លានដុល្លារសម្រាប់ការចោទប្រកាន់ថាបានរំលោភលើការប្រឆាំងនឹងការលាងលុយកខ្វក់ (AML) និងស្តង់ដារសុវត្ថិភាពតាមអ៊ីនធឺណិត (ថ្ងៃទី 2 ខែសីហា)។
មុនពេលក្រុមហ៊ុននេះចេញជាសាធារណៈ Robinhood បានបង្ហាញពីការស៊ើបអង្កេតនៅក្នុងឯកសារមួយទៅកាន់គណៈកម្មការមូលបត្រ ដែលត្រូវបានដាក់ឱ្យដំណើរការដោយ NYDFS នៅក្នុងខែមីនា។ ធ
នេះបើយោងតាមរបាយការណ៍។ Robinhood "បានបរាជ័យក្នុងការថែរក្សា និងបញ្ជាក់កម្មវិធីប្រឆាំងការលាងលុយកខ្វក់ និងសុវត្ថិភាពតាមអ៊ីនធឺណិត" ដូចដែលបានបញ្ជាក់នៅក្នុងសកម្មភាពអនុវត្តច្បាប់គ្រីបតូដំបូងរបស់និយតករហិរញ្ញវត្ថុរដ្ឋញូវយ៉ក។ លើសពីនេះ Robinhood ត្រូវតែជួលអ្នកប្រឹក្សាដោយមិនលំអៀង ដើម្បីវាយតម្លៃការអនុលោមតាមច្បាប់របស់ខ្លួន។
លើសពីនេះបើយោងតាមរបាយការណ៍ ការប្រឡងត្រួតពិនិត្យ NYDFS និងការស៊ើបអង្កេតការអនុវត្តជាបន្តបន្ទាប់បានកំណត់ថា Robinhood Crypto បានបណ្តាលឱ្យ "ការបរាជ័យយ៉ាងសំខាន់" ដែលនាំឱ្យមាន "ការខ្វះខាតក្នុងការគ្រប់គ្រងរបស់ក្រុមហ៊ុន និងការត្រួតពិនិត្យកម្មវិធីអនុលោមភាពរបស់ខ្លួន" រួមទាំងការបរាជ័យក្នុងការថែរក្សាវប្បធម៌នៃ ការអនុលោមតាម ឬបែងចែកធនធានទៅក្នុងកម្មវិធី ជាពិសេសនៅពេលដែលក្រុមហ៊ុនបានពង្រីកយ៉ាងឆាប់រហ័ស។
របាយការណ៍ប្រចាំត្រីមាសចុងក្រោយបង្អស់របស់ Robinhood បង្ហាញថា គិតត្រឹមចុងខែមីនា វាមានអតិថិជនសកម្មប្រចាំខែប្រហែល 15.9 លាននាក់។ យោងតាមរបាយការណ៍សាជីវកម្មបានបង្ហាញពីការស៊ើបអង្កេត NYDFS និងការទូទាត់នៅក្នុងឯកសារគណៈកម្មការមូលបត្រ (SEC) កាលពីឆ្នាំមុន។
ច្បាប់សម្ងាត់របស់ធនាគារ និងកម្មវិធីអនុលោមតាម AML សម្រាប់ Robinhood មានបុគ្គលិកតិច និងមិនអាចផ្លាស់ប្តូរបានលឿនគ្រប់គ្រាន់ពីប្រព័ន្ធត្រួតពិនិត្យប្រតិបត្តិការដោយដៃរបស់ខ្លួន នេះបើយោងតាមការស៊ើបអង្កេតរបស់ NYDFS ។ ក្រុមហ៊ុនក៏បានមិនគោរពបទប្បញ្ញត្តិការពារអ្នកប្រើប្រាស់ផងដែរ ដោយការខកខានក្នុងការបង្ហោះលេខទូរស័ព្ទជាក់លាក់សម្រាប់ពាក្យបណ្តឹងរបស់អតិថិជននៅលើគេហទំព័ររបស់ខ្លួន នេះបើយោងតាមការស៊ើបអង្កេត។
"យើងបានធ្វើឱ្យមានវឌ្ឍនភាពដ៏សំខាន់ក្នុងការកសាងកម្មវិធីផ្នែកច្បាប់ ការអនុលោមតាម និងសុវត្ថិភាពតាមអ៊ីនធឺណិតឈានមុខគេ ហើយនឹងបន្តផ្តល់អាទិភាពដល់ការងារនេះ ដើម្បីបម្រើអតិថិជនរបស់យើងឱ្យល្អបំផុត" នេះបើតាមការលើកឡើងរបស់លោកស្រី Cheryl Crumpton ដែលជាទីប្រឹក្សាទូទៅនៃផ្នែកវិវាទ និងការអនុវត្តបទប្បញ្ញត្តិរបស់ Robinhood ក្នុងសេចក្តីថ្លែងការណ៍មួយកាលពីថ្ងៃអង្គារ។
តើការសរសេរនេះមានប្រយោជន៍ទេ?
ប្រភព៖ https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/