អង្គភាពអាមេរិករបស់កូរ៉េខាងត្បូង
ក្រុមបានយល់ព្រមពង្រឹងការត្រួតពិនិត្យកម្មវិធីប្រឆាំងការលាងលុយកខ្វក់របស់ខ្លួនដែលជាផ្នែកមួយនៃដំណោះស្រាយជាមួយ Federal Deposit Insurance Corp.
Shinhan Bank America ដែលប្រតិបត្តិការសាខាធនាគារនៅសហរដ្ឋអាមេរិកបានយល់ព្រមដើម្បីធានាថាកម្មវិធី AML របស់ខ្លួនមានសមត្ថភាពគ្រប់គ្រាន់ក្នុងការប្រយុទ្ធប្រឆាំងនឹងហានិភ័យនៃការលាងលុយកខ្វក់ បន្ទាប់ពី FDIC ក្នុងឆ្នាំ 2021 បានរកឃើញចំណុចខ្វះខាត និងចំណុចខ្សោយ នេះបើយោងតាមបញ្ជារបស់ FDIC ដែលបានចេញក្នុងខែតុលា និងបានធ្វើ ជាសាធារណៈថ្ងៃសុក្រ។
Shinhan Bank America មិនបានទទួលស្គាល់ ឬបដិសេធការចោទប្រកាន់ណាមួយអំពីការអនុវត្តធនាគារមិនត្រឹមត្រូវ ឬការរំលោភច្បាប់នោះទេ ដីកានេះត្រូវបានចេញដោយមានការយល់ព្រមពី Shinhan Bank America។ FDIC បានចេញបទបញ្ជាស្រដៀងគ្នានេះទាមទារឱ្យមានការកែលម្អការគ្រប់គ្រងផ្ទៃក្នុងរបស់ធនាគារក្នុងឆ្នាំ 2017 ។ ទីភ្នាក់ងារនេះបាននិយាយថារបាយការណ៍ឆ្នាំ 2021 របស់ខ្លួនគឺជាការសម្ងាត់។
អ្នកតំណាងរបស់ធនាគារបាននិយាយថា វាមិនសមស្របក្នុងការធ្វើអត្ថាធិប្បាយលើករណីដែលកំពុងដំណើរការនោះទេ។
Shinhan Financial Group ដែលជាក្រុមហ៊ុនមេចុងក្រោយរបស់ Shinhan Bank America គឺជាក្រុមហ៊ុនហិរញ្ញវត្ថុឈានមុខគេមួយរបស់ប្រទេសកូរ៉េខាងត្បូងដែលមានទ្រព្យសម្បត្តិ 486 ពាន់លានដុល្លារក្នុងឆ្នាំ 2021 នេះបើយោងតាមរបាយការណ៍ប្រចាំឆ្នាំចុងក្រោយរបស់ខ្លួន។
Shinhan Bank America ប្រតិបត្តិការ 15 សាខានៅសហរដ្ឋអាមេរិក ដែលភាគច្រើននៅកន្លែងដែលមានប្រជាជនកូរ៉េច្រើន រួមមាន ញូវយ៉ក កាលីហ្វ័រញ៉ា តិចសាស់ និងហ្សកហ្ស៊ី។
ការបញ្ជាទិញរបស់ FDIC តម្រូវឱ្យធនាគារ Shinhan Bank America រក្សាភាគីទីបីដើម្បីពិនិត្យមើលការគ្រប់គ្រង និងបុគ្គលិកនៃកម្មវិធី AML របស់ខ្លួន ហើយណែនាំក្រុមប្រឹក្សាភិបាលរបស់ធនាគារឱ្យបង្កើនការត្រួតពិនិត្យកម្មវិធីរបស់ខ្លួនជាបន្ទាន់។ លើសពីនេះ Shinhan ត្រូវបានបញ្ជាឱ្យធានាថា ខ្លួនបានវាយតម្លៃយ៉ាងត្រឹមត្រូវនូវហានិភ័យរបស់ខ្លួន និងដើម្បីពិនិត្យឡើងវិញនូវការគ្រប់គ្រងផ្ទៃក្នុងរបស់ខ្លួន។
FDIC ក៏បានបញ្ជាឱ្យ Shinhan Bank America អនុម័តកម្មវិធីបណ្តុះបណ្តាលប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាព ដើម្បីអប់រំបុគ្គលិករបស់ខ្លួនអំពីគោលនយោបាយ AML និងធ្វើឱ្យប្រព័ន្ធត្រួតពិនិត្យសកម្មភាពគួរឱ្យសង្ស័យរបស់ខ្លួន។ ធនាគារត្រូវតែពិនិត្យមើលប្រតិបត្តិការចាប់ពីខែកញ្ញា ឆ្នាំ 2020 តទៅសម្រាប់សកម្មភាពគួរឱ្យសង្ស័យ ហើយអាចត្រូវបានបញ្ជាឱ្យពិនិត្យមើលប្រតិបត្តិការដែលមានតាំងពីឆ្នាំ 2017 ។
លោក Gu Seon Song អតីតប្រធានផ្នែកសវនកម្មរបស់ធនាគារ Shinhan Bank America បានប្តឹងធនាគារកាលពីឆ្នាំមុននៅទីក្រុងញូវយ៉កពីបទបណ្តេញគាត់ចេញ បន្ទាប់ពីគាត់បានបដិសេធមិនបង្ហាញចំណុចខ្សោយនៅក្នុងកម្មវិធី AML របស់ធនាគារ។
លោក Song នៅក្នុងពាក្យបណ្ដឹងរបស់គាត់បាននិយាយថា នាយកប្រតិបត្តិនៃធនាគារ Shinhan Bank America នាពេលនោះបានទាមទារឱ្យគាត់ផ្លាស់ប្តូរការសន្និដ្ឋានរបស់របាយការណ៍សវនកម្មផ្ទៃក្នុងដែលថា Shinhan Bank America មានកម្មវិធី AML មិនពេញចិត្ត។
លោក សុង បាននិយាយថា របាយការណ៍នោះដែលត្រូវបានផលិតឡើងតាមបទបញ្ជាឆ្នាំ 2017 របស់ FDIC បានចាត់ទុកបញ្ហាដែលត្រូវបានចោទប្រកាន់ថាជាការត្រួតពិនិត្យការគ្រប់គ្រងមិនសមរម្យ និងចំណូលខ្ពស់នៅក្នុងការិយាល័យដែលគ្រប់គ្រងកម្មវិធី។
លោក សុង បាននិយាយថា ក្រោយមកគាត់បានបញ្ជូនរបាយការណ៍អវិជ្ជមានទៅកាន់អ្នកត្រួតពិនិត្យ FDIC ហើយត្រូវបានបណ្តេញចេញជាបន្តបន្ទាប់។ គាត់បានប្តឹងធនាគារក្រោមច្បាប់របស់សហរដ្ឋអាមេរិកដែលការពារបុគ្គលិកធនាគារពីការសងសឹកប្រសិនបើពួកគេចូលរួមក្នុងការបំភាន់។
បណ្តឹងនោះនៅតែបន្ត។ ធនាគារ Shinhan Bank America ក្នុងឯកសារផ្លូវច្បាប់បានបដិសេធការចោទប្រកាន់របស់លោក Song អំពីការផ្តល់ការណែនាំដល់លោក Song ដើម្បីកែប្រែរបាយការណ៍សវនកម្ម ហើយថាលោកត្រូវបានបណ្តេញចេញដោយសារតែលោកបានផ្តល់របាយការណ៍នេះទៅ FDIC ។
មេធាវីរបស់លោក សុង មិនបានឆ្លើយតបនឹងសំណើសុំការអត្ថាធិប្បាយទេ។
សរសេរទៅ Richard Vanderford នៅ [អ៊ីមែលការពារ]
រក្សាសិទ្ធិគ្រប់យ៉ាងដោយក្រុមហ៊ុនដោនចូននិងក្រុមហ៊ុនអិលធីឌីរក្សាសិទ្ធិគ្រប់យ៉ាង។ 2022cbe87990d856818eddac5c44b7cdeb1
ប្រភព៖ https://www.wsj.com/articles/shinhan-financials-us-unit-ordered-to-beef-up-money-laundering-oversight-11669417664?siteid=yhoof2&yptr=yahoo